第一章总则第二章董事会秘书的任职资格-国光电器股份有限公司.PDFVIP

广州国光董事会秘书工作制度 2007 年8 月22 日董事会制订 国光电器股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 本制度依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交 易所股票上市规则(2006 年修订) 》及其他有关法律、法规规定和《国光电器股份有 限公司章程》（以下简称公司章程）而制订。 第二条 公司设董事会秘书1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，由董事会委任 并对董事会负责。董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责 任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书的任职资格： （一）董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验，应当具备履行职责所必需的财 务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得深圳证券交 易所颁发的董事会秘书培训合格证书。 （二）公司聘任的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会 秘书。 （三）具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： 1、自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； 2 、最近三年受到深圳证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； 3、本公司现任监事； 4 、深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 1 广州国光董事会秘书工作制度 2007 年8 月22 日董事会制订 第三章 董事会秘书的职责 第四条 董事会秘书的主要职责是： （一）负责公司和相关当事人与深圳证券交易所及其他证券监管机构之间的沟通和 联络； （二）负责处理公司信息披露事务，督促公司制订并执行信息披露管理制度和重大 信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按照有关 规定向深圳证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作； （三）协调公司与投资者之间的关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资 者提供公司信息披露资料； （四）按照法定程序筹备股东大会和董事会会议，准备和提交有关会议文件和资料； （五）参加董事会会议，制作会议记录并签字； （六）负责与公司信息披露有关的必威体育官网网址工作，促使董事、监事和其他高级管理人员 以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时及时采取补救措施， 同时向深圳证券交易所报告； （七）负责保管公司股东、董事、监事及高级管理人员名册，控股股东及董事、监 事和高级管理人员持有本公司股票的资料，以及股东大会、董事会会议文件和会议 记录、董事会印章等； （八）协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法规、部 门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》、深圳证券交易所其他规定和公司章程， 以及上市协议中关于其法律责任的内容； （九）促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、行政法规、部 门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》、深圳证券交易所其他规定或者公司章程 时，应当提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持作 出上述决议，董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录，同时向深 圳证券交易所报告； （十）《公司法》和深圳证券交易所要求履行的其他职责。 第五条 公司董事或其他高级管理人员在无其他限制条件情况下可以兼任公司董事 会秘书。 2 广州国光董事会秘书工作制度 2007 年8 月22 日董事会制订 第六条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他高级管理 人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。董事会秘书为履行职责， 有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披 露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。董事会秘书 在履行职责的过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向深圳证券交易所报告。 第四章 董事会秘书的任免及工作细则 第七条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事兼任董事会秘书的， 如果某一行为需