第三章董事会秘书任职资格和聘任-嘉事堂.docVIP

嘉事堂药业股份有限公司 董事会秘书工作制度 2007年10月10日 北京 经二届董事会第六次会议审议通过 目 录 第一章　总则 1 第二章　董事会秘书的高管资格及权力 1 第三章　董事会秘书任职资格和聘任 1 第四章　董事会秘书的职责 3 第五章　董事会秘书的法律责任 4 第六章　附则 5 第一章　总则 第一条 为规范董事会秘书的行为，加强对其工作的指导，充分发挥董事会秘书的作用，根据《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本细则适用于董事会秘书岗位，是董事会考核董事会秘书工作的主要依据。 第二章 董事会秘书的高管资格及权力 第三条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对董事会负责，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应得工作职权，并获得相应得报酬。 第四条 董事会秘书的权力： （一）上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作； （二）董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息； （三）公司应当为董事会秘书参加监管机构和交易所的业务培训等相关活动提供保障； （四）董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向监管机构和交易所报告。 第三章　董事会秘书任职资格和聘任 第五条 董事会秘书的任职资格： （一）具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作三年以上； （二）有一定财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面的专业知识；具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责； （三）公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书，但公司监事、公司所聘会计师事务所的会计师和律师事务所的律师不得兼任公司董事会秘书； （四）《公司法》第一百四十七条规定的情形之一或其他不适合担任董事会秘书情形的人士不得担任上市公司董事会秘书； （五）取得交易所董事会秘书任职资格证书； 第六条　董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘。 第七条 公司召开董事会聘任董事会秘书时，应当提前五个交易日将候选人的材料报送交易所对其任职资格进行预审。 公司董事会聘任董事会秘书应当向监管机构和交易所提交以下文件，保证监管机构、交易所可以随时与其联系： （一）董事会推荐书，包括被推荐人符合本规则任职资格的说明、职务、工作表现及个人品德等内容； （二）被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）； （三）被推荐人取得的董事会秘书资格证书（复印件）。 （四）董事会秘书聘任书； （五）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等； （六）公司董事长的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等； （七）监管机构和交易所要求的其他资料。 第八条　公司在聘任董事会秘书的同时，应当另外委任一名证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。证券事务代表应当经过交易所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。 第九条　公司不得无故解聘董事会秘书，解除董事会秘书或董事会秘书辞职时，董事会应当向监管机构和交易所报告，说明原因并及时公告。 第十条　公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报证券交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。 第四章　董事会秘书的职责 第十一条 董事会秘书职责： （一）董事会秘书为公司与监管机构、交易所的指定联络人，负责公司与监管机构及交易所之间的及时沟通和联络，准备和提交监管机构、交易所要求的报告和文件，组织完成监管机构、交易所布署的任务； （二）按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，负责会议记录工作，并在会议记录上签字； （三）依法负责协调和组织上市公司信息披露事务，包括建立信息披露制度、接待来访、回答咨询，向投资者提供公司公开披露的资料，促使上市公司及时、合法、真实和完整地进行信息披露； （四）列席涉及信息披露的有关会议，上市公司有关部门及人员应当向董事会秘书及时提供信息披露所需要的资料和信息，公司在作出重大决定之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见； （五）负责信息的必威体育官网网址工作，制订必威体育官网网址措施。内幕信息泄露时，及时采取补救措施加以解释和澄清，并报告交易所和监管机构； （六）负责保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事、高级管理人员持有公司股票的资料以及董事会印章