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证券业从业人员后续职业培训大纲 （2008年） 中国证券业协会 2007年12月25日 目 录 使用说明…………………………………………………………………………(3) 第一部分 法律法规 ……………………………………………………………(4) 一、国家法律及行政规章 ……………………………………………………(4) 二、部门规章及规范性文件…………………………………………………………………(5) 第二部分 执业道德……………………………………………………………(7) 一、执业道德与执业规范的意义和基本要求……………………………(7) 二、我国目前关于证券市场执业规范的基本规定………………………(7) 第三部分 业务规则……………………………………………………………(9) 一、证券交易……………………………………………………(9) 二、证券登记结算……………………………………………………(9) 三、证券发行与承销………………………………………………………(10) 四、客户资产管理……………………………………………………………(10) 五、证券自营业务……………………………………………………………(10) 六、企业并购与资产重组……………………………………………………………(10) 七、合格境内机构投资者境外证券投资…………………………………………(10) 八、金融期货交易………………………………………………………………(11) 九、证券投资基金销售……………………………………………………(11) 十、会员制证券投资咨询业务………………………………………………………（11） 第四部分 创新产品及业务……………………………………………………(15) 一、股指期货及证券公司IB业务…………………………………………………………(12) 二、资产证券化产品…………………………………………………………(12) 三、房地产投资信托（REITs）………………………………………………(13) 四、合格境内机构投资者（QDII）……………………………………………(13) 五、备兑权证…………………………………………………………………(13) 六、创新型封闭式基金………………………………………………………(13) 七、结构化理财产品…………………………………………………………(14) 八、融资融券业务……………………………………………………………(14) 九、其它创新业务 …………………………………………………………………… ( 1 4) 使用说明 为了做好证券从业人员后续职业培训工作，统一后续职业培训的内容，落实中国证监会关于加强证券从业人员资格管理的精神，协会组织编写了《证券业从业人员后续职业培训大纲（2008年）》（以下简称《大纲》）。本《大纲》分为法律法规、执业道德、业务规则和创新产品和业务四个部分，其中法律法规、执业道德、业务规则为必修内容，创新产品和业务为选修内容，从业人员应当按照《大纲》的要求，学习相关内容，其中必修部分内容的学习不少于10学时，选修部分内容的学习不少于5学时。 协会将根据资本市场发展的情况和需求，对《大纲》的内容定期进行调整和更新。 第一部分 法律法规 学习目的与要求 本部分申请募集基金拟任基金管理人、基金托管人应当具备条件基金份额的申购和赎回基金管理人运用基金财产进行证券投资与基金有关的费用基金宣传推介材料销售业务规范监督管理和法律责任 第二部分 执业道德 学习目的与要求 本部分证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法《证券投资基金销售管理办法》《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》证券、期货投资咨询管理暂行办法证券发行上市保荐制度暂行办法证券经营机构证券自营业务管理办法 第三部分 业务规则 学习目的与要求 本部分经中国证监会批准，《上海证券交易所交易规则》《深圳证券交易所交易规则》自2006年7月1日起实施《上海深圳证券交易所交易规则》同时废止证券交易所交易规则交易市场证券买卖其他交易事项交易信息交易行为监督证券交易所交易规则交易场所交易参与人与交易权交易品种交易时间开立证券账户和资金账户客户的委托指令应当包括内容集合竞价和连续竞价价格优先时间优先原则开盘价与收盘价挂牌、摘牌、停牌与复牌除权与除息回购异常交易行为交易异常情况证券交易委托代理协议中国证券业协会发布《证券交易委托代理协议指引》证券公司应根据指引与客户签订的相关证券经纪业务合同文本强化员工对指引内容的理解证券登记结算管理办法2006年7月1日起施行。证券账户证券登记证券托管和存管证券和资金的清算交收证券登记结算活动实行原则证券登记结算机构履行职能证券登记结算机构不得从事活动与证券登记结算业务有关的主要收费项目和标准。投