含磷硫氟第四类监控化学品生产特别许可考核评分标准.DOCVIP

附件 含磷硫氟第四类监控化学品生产特别许可考核评分标准 监控化学品履约保证体系（40分） 序号 项目名称 基本要求 考核方法 考核要点 标准分 1.1 机构人员配备 企业应设立企业的履约机构，明确负责人和工作人员的职责和权限。 检查有关文件和座谈 是否具有健全的履约机构； 是否指定企业法人代表为履约工作第一负责人； 是否明确设施代表、候补设施代表、数据申报人等； 是否明确相关人员的职责和权利。 4分 企业应有一支足以保证履约的专业技术和管理人员队伍。 检查有关档案、证书及座谈 是否具有2 名以上化工专业技术人员和生产管理人员； 是否具有2 名以上经专业培训并有资格证书质量检验人员； 是否具有1名以上生产统计人员； 是否具有1名以上专（兼）职的安全、环保人员。 2分 1.2 学习掌握公约和条例情况 企业主要负责人、数据申报人和管理技术人员应明确公约和条例规定的企业义务和权利。 书面考核及座谈 以考核题的形式现场考核企业法人代表； 以考核题的形式现场考核数据申报人。 了解企业主要负责人、数据申报人、技术人员对公约和条例熟悉程度。 7分 1.3 接待国际 核查工作预案 接待国际核查工作预案应全面，可操作性强，具备接待国际核查必备的硬件设施。 检查预案及基本条件 检查并评价企业接待国际核查预案可操作性； 现场检查硬件设施，重点检查： （1）是否具备至少可容纳15人以上的会议室； （2）是否具备容纳4名视察员工作室； （3）是否具备视察员设备储藏室； （4）是否具备国家代表及省、市履约人员工作室； （5）是否具备随时开通国际长途电话及传真机等设施。 7分 1.4 履约承诺及执行 情况 企业应按时、准确、全面申报监控化学品年度数据，接受各级禁化武履约机构的监督检查，近三年内未出现违规情况。 查阅有关文件及考察平时履约工作 是否按时、准确、全面申报监控化学品年度数据； 是否接受并配合各级禁化武履约机构的监督检查； 是否积极参加各级禁化武履约机构的培训； 近三年内是否出现违背公约和条例的情况。 7分 1.5 监控化学品管理规章制度 企业应建立监控化学品管理规章制度，并贯彻执行。 检查规章及考察现场执行情况 1、企业是否制定以下监控化学品管理规章制度： ⑴监控化学品统计、申报制度； ⑵监控化学品储运管理制度； ⑶产品质量管理制度和安全生产制度； 2、现场是否具备执行规章的条件及确保规章有效运行机制。 4分 1.6 基础技术资料和生产装备 有较规范的工艺规程，完整的技术资料，生产装备齐全且维护完好。 查阅技术资料和现场查看 是否具有完整的工艺、设备、安全、环保等技术档案； 是否具有工艺操作规程； 是否有满足生产且维护完好的生产设备、计量器具、检验设备、三废处理和消防设施等。 5分 1.7 安全生产 应根据国家有关法律法规制定并实施安全生产制度， 查阅有关文件和现场查看。检查安全生产保证措施及相应的设施 企业是否通过安全评价； 企业是否具有安全生产许可证; 企业是否具有生产紧急事故的预防和处理方法; 企业是否具有生产安全事故统计台帐; 生产现场是否具有明显的危险化学品警示标识; 生产现场是否具有处理化学品紧急事故的物品; 生产现场设备是否存在跑、冒、滴漏现象； 库房是否整洁、按类堆放危险化学品。 4分 核查资料准备情况（40分） 序号 项目名称 基本要求 考核方法 考核要点 标准分 2 .1 视察前情况介绍 企业应制定符合要求的《视察前情况介绍》。 检查文本，检查视察前情况介绍及有关附件材料 参照视察手册，检查主要内容： 企业概况； 生产活动情况； 行政安排； 附件：（1）视察员须知； （2）视察期间安全规则。 6分 2.2 生产原始记录 企业应至少存有1年以上岗位操作原始记录；记录齐全、清晰。 检查原料投入和成品产出量 是否具有齐全、清晰的岗位原始操作记录； 岗位操作记录是否包括原料加料量、中间品和成品出料量以及相应分析记录。 6分 2.3 原料入、出库记录 应至少存有1年以上原料库房记录；数据应真实、齐全和吻合。 检查有关台帐及原始凭证 是否具有原料的入（出）库台帐； 是否具有购买原料原始凭证； 是否具有原料的出（入）库流水记录； 入库、领料码单是否齐全、规范； 是否做到帐帐相符、帐物相符。 6分 2.4 成品入、出库及销售记录 应至少存有1年以上成品库房记录；数据应真实、齐全和吻合。 检查有关台帐及原始凭证 是否具有成品的入（出）库台帐； 是否具有产量统计台帐； 是否具有销售原始凭证及销售台帐； 是否具有成品出（入）库流水记录； 入库、出库码单是否齐全、规范； 是否做到帐帐相符、帐物相符。 6分 2.5 生产能力评估 应有生产能力计算说明书，并与现场数据相符。 根据设备尺寸及化学反应周期 核实现场设备