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ZHOUFAN LAW FIRM 全国优秀律师事务所 广东卓凡律师事务所 ………………………………………………… 广东卓凡律师事务所 关于惠州亿纬锂能股份有限公司 第二期员工持股计划 （草案 ）的 法律意见书 ………………………………………………… 地址：广东省惠州市惠城区下埔惠沙堤11号楼滨江大厦第四层 电话：0752-2119298 传真：0752-2119294 邮编：516001 1 ZHOUFAN LAW FIRM 全国优秀律师事务所 广东卓凡律师事务所 关于惠州亿纬锂能股份有限公司 第二期员工持股计划 （草案 ）的 法律意见书 （2016 ）卓凡律函字第 39号 致 惠州亿纬锂能股份有限公司 广东卓凡律师事务所 （以下简称 “本所”）接受惠州亿纬锂能股份有限 公司 （以下简称 “亿纬股份公司”）委托，就亿纬股份公司第二期员工持股 计划 （以下简称“本次员工持股计划”）相关事宜出具本 《法律意见书》。本 《法律意见书》依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、中国证券监督管理委 员会 （以下简称 “中国证监会”）发布的 《关于上市公司实施员工持股计划 试点的指导意见》（以下简称 “《指导意见》”）、深圳证券交易所公司管理部 颁布的 《创业板信息披露业务备忘录第20号：员工持股计划》、《惠州亿纬 锂能股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关法律、法规和其 他规范性文件的规定而出具。 对出具本 《法律意见书》，本所律师声明如下： 1.本所及经办律师依据 《证券法》、《律师事务所从事证券业务管理办 法》、《律师事务所证券法律业务执行规则 （试行）》等规定及本 《法律意见 2 ZHOUFAN LAW FIRM 全国优秀律师事务所 书》出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤 勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本 《法律意见书》所 认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 2.本所律师同意将本《法律意见书》作为亿纬股份公司实施本次员工持 股计划所必备的法定文件进行公开披露。 3.对于出具本《法律意见书》至关重要而又无法得到独立证据支持的事 实，本所依赖于有关政府部门、亿纬股份公司、其他有关单位或有关人士出 具或提供的证明文件、证言以及经办律师对相关部门或人士的函证及访谈结 果进行认定。 4.亿纬股份公司已保证其向本所提供了出具本《法律意见书》所必需的 全部有关事实材料，并且有关书面材料及书面证言均是真实有效的，无任何 重大遗漏及误导性陈述，其所提供的复印件与原件具有一致性。 5.本《法律意见书》仅就亿纬股份公司为本次员工持股计划有关的法律 问题发表意见，不对本次员工持股计划所涉及的标的股票价值、考核标准等 方面的合理性以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。 6.本所同意亿纬股份公司为实施本次员工持股计划制作的相关文件中 引用本 《法律意见书》的相关内容，亿纬股份公司在引用时导致法律上的歧 义或曲解，本所有权对相关文件再次进行审阅、确认。 3 ZHOUFAN LAW FIRM