【2017年整理】全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则.pdfVIP

附件 全国中小企业股份转让系统投资者 适当性管理细则(试行) （2013 年2 月8 日发布，2013 年12 月30 日修改） 第一条 为促进全国中小企业股份转让系统（以下简称全国 股份转让系统）平稳、有序发展，提示市场风险，引导投资者理 性参与挂牌公司股票公开转让等相关业务，保护投资者合法权益， 根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定 及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业 务规则》），制定本细则。 第二条 投资者参与挂牌公司股票公开转让等相关业务，应 当熟悉全国股份转让系统相关规定，了解挂牌公司股票风险特征， 结合自身风险偏好确定投资目标，客观评估自身的心理和生理承 受能力、风险识别能力及风险控制能力，审慎决定是否参与挂牌 公司股票公开转让等业务。 第三条 下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转 让： （一）注册资本500 万元人民币以上的法人机构； （二）实缴出资总额500 万元人民币以上的合伙企业。 第四条 集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证 券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的 1 其他机构管理的金融产品或资产，可以申请参与挂牌公司股票公 开转让。 第五条 同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂 牌公司股票公开转让： （一）投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500 万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交 易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理 财产品等，信用证券账户资产除外。 （二）具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投 资、财经等相关专业背景或培训经历。 投资经验的起算时间点为投资者本人名下账户在全国股份 转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易 之日。 第六条 下列投资者可以参与挂牌公司股票定向发行： （一）《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定的 投资者； （二）符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者。 第七条 公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的 股东等 ，如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能买卖其 持有或曾持有的挂牌公司股票。 已经参与挂牌公司股票买卖的投资者保持原有交易权限不 变。 第八条 主办券商应当根据中国证监会有关规定及本细则要 求，制定投资者适当性管理实施方案，建立健全工作制度，完善 2 内部分工和业务流程，并报全国中小企业股份转让系统有限责任 公司（以下简称全国股份转让系统公司）备案。 第九条 主办券商应当切实履行投资者适当性管理职责，了 解投资者的身份、财务状况、证券投资经验等相关信息，评估投 资者的风险承受能力和风险识别能力，有针对性地开展风险揭示、 投资者知识普及、投资者服务等工作，引导投资者审慎参与挂牌 公司股票公开转让等相关业务。 第十条 主办券商应当认真审核投资者提交的相关材料，并 与投资者书面签署《买卖挂牌公司股票委托代理协议》和《挂牌 公司股票公开转让特别风险揭示书》。 投资者应抄录《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》中 的特别声明。 第十一条 投资者应当配合主办券商投资者适当性管理工作， 如实提供申报材料。投资者不予配合或提供虚假信息的，主办券 商可以拒绝为其办理挂牌公司股票公开转让相关业务。 第十二条 主办券商应当妥善保管投资者的档案资料，除依 法配合调查和检查外，应当为投资者必威体育官网网址。 第十三条 主办券商应当结合所了解的投资者信息和投资者 参与挂牌公司股票转让的情况，定期开展对投资者风险承受能力 的持续评估工作 ，并留存评估结果备查。 第十四条 主办券商应当针对不同类别的投资者制订服务方 案和管理流程，根据客户的不同特点，讲解全国股份转让系统业 务规则和风险特点，提示参与挂牌公司股票公开转让可能面临的 风险。 3 第十五条 主办券商应当妥善保存业务办理、投资者服务过 程中风险揭