美国判例体系的构建经验——以居间合同为例.pdfVIP

·评案论法· 美国判例体 系的 构建经验 ——以居间合同为例 邓矜婷4 [内容摘要]以居间人佣金规则的构建为例，发现美国在构建判例规则时 常用的方法经验有二：一是将既有法则延展至新出现的事实关系中，与新规则相 连，使其适用范围更加明确；二是有关从具体案件情况中提炼关键事实来构建判 例规则的方法。而通过既有法则间接影响判例规则的关键事实又分为前提性事 实和既有法则适用的标准性事实。通过结合我国1号指导案例的分析，可以说 明以上经验在我国的具体应用。 [关键词]美国 判例 指导案例 居间合同 2010年11月底，最高人民法院出台了《关于案例指导工作的规定》，确立了指导案例的 预期作用、筛选标准和参考效力。2011年12月底至2013年2月，最高人民法院根据上述规 定陆续发布了四批共16个指导性案例，标志着我国案例规则体系构建正式开始。为此，学 界也进一步展开了关于案例体系构建和解读的研究，其中不少是针对作为判例法传统国家 美国的比较研究。这些研究较为全面地展示了美国的判例法体系、判例的构成以及如何理 解判例的效力和解读判例。本文旨在以这些研究为基础，进一步探索美国判例规则体系是 如何通过一个个判例构建起来的，判例规则是如何从既有的法条或者判例规则中演绎出来 从而补充和解释既有法则的，并总结出美国在这些问题处理中的经验，将其运用到我国案例 规则体系的构建中来。 为了更直观地进行比较，本文以第1号指导案例涉及的居间合同中居问人佣金的确定 规则为对象，选择美国涉及类似规则的判例，通过研究和解释其如何构建相应的重要规则体 系来体现上述两条经验，进而以1号指导案例为例具体说明这两条经验在我国的应用。在 contract)是合同中的一种。虽然主要是州法，但各州大体相 美国法中，居间合同(brokerage 同，所以在下文引用判例时，除非特别说明并不作区分o[1]居间合同规则体系中既有纳入 + 邓矜婷，中国人民大学法学院助理教授，法学博士。本文系中国人民大学科学研究基金项目(中央高校基本科研 业务费专项资金资助)“美国判例制度现状及在中国适用的比较研究”(项目号11XNF009)的阶段性研究成果。 [1]本文所引用的判例都是经过Westlaw的Keycite功能验证后，确定没有被推翻，仍然有效的判例。 132 邓矜婷美国判例体系的构建经验 到州成文法体系的美国商法典的一些规则，如关于居间人执照、居间合同应当要式(有些 州)等的成文法则，也有从合同判例法发展而来的判例法则o[2]下文在提及既有法则时既 指已有的成文法则也指已有的判例法则。 一、经验一：将既有法则基于判例事实进行延展。限定判例规则的适用范围 构建一个新的判例规则总是在既有的法则体系下进行的。这个既有的法则体系包括成 文法体系和与其相互交错补充的判例法则体系。而在既有法则体系内之所以要构建新的判 例规则，是因为社会发展产生了原有的法则无法涵盖或者适用时会出现争议的新的事实关 系。这类新的事实关系所具有的特殊性使得原有的法则无法直接调整，而要么需要经过类 比推理，要么需要经过演绎推理，延展至判例事实，从而实现对这类新的事实关系的调整。 然而，一个判例是无法实现对所有法则的延展的。在构建一个判例规则的具体的判例中，仅 会对与该判例规则有关的部分既有法则进行延展，在这些延展推理中，一部分的延展是为了 排除判例规则的适用，一部分是为了肯定判例规则的适用，还有一部分则是为了具体论证出 判例规则。本条经验就是指，美国法院在构建新的判例规则时，往往会将既有法则基于判例 事实进行延展，揭露更多的争议事实，将新规则与既有法则相连，明确新规则在新的事实关 系中能够适用的范围和情况。 本文选择居间合同法则中的一条重要判例规则在构建之初的限定予以说明。这条规则 的内容是：在居间合同中，居间人获得佣金的前提是其促成了买卖双方达成一致；在其促成 v．BethlehemIron 了一致后，居间人有权获得佣金。这条规则在经典判例Sibbald Co．中被 法院提