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重庆渝开发股份有限公司 独立董事工作制度(2006) 重庆渝开发股份有限公司独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善重庆渝开发股份有限公司（以下简称“公司”）的公 司治理结构，切实保护中小股东的权益，维护公司利益，促进公司规范运作， 保障公司独立董事依法独立行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称“公司法”）、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称 “指导意见”）、《上市公司治理准则》以及《公司章程》等相关规定，并结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，其中至少包 括一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人 士）。 第四条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求， 参加中国证监会及其授权机构所组织的培训。 第五条 公司章程中关于董事的规定适用于独立董事，本制度另有规定的 除外。 第二章 独立董事的任职条件和独立性 第六条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件： 1 重庆渝开发股份有限公司 独立董事工作制度(2006) （一）根据法律、行政法规及其有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）具有本制度要求的独立性； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及 规则； （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作 经验； （五）公司章程规定的其他条件。 第七条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员； （二）直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主 要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟 姐妹等）中的任何人在公司或其附属企业任职； （三）直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的 自然人股东及其直系亲属； （四）在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者公司前五 名股东单位任职的人员及其直系亲属； （五）最近一年内曾经具有前四项所列举情形的人员； （六）为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员或与公司 存在利益关系的人员、机构，或在该等机构中任职的人； （七）公司章程规定的其他人员； （八）中国证监会认定的其他人员。 第八条 公司的主要股东、实际控制人或者与公司及其主要股东、实际控 控制人存在利害关系的单位或个人不得在独立董事的提名、发表独立意见、董 2 重庆渝开发股份有限公司 独立董事工作制度(2006) 事会审议表决等问题上对独立董事施加影响，以致于影响独立董事的独立性。 第三章 独立董事的提名、选举和更换 第九条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1％以上 的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举