煤矿安全生产中的责任分配与政府管制.pdfVIP

摘 要 本文写作的缘起来自于以下一组的数据：2001～2005 年，全国煤矿共发生 事故 18514 起，死亡 31064 人，平均每年发生各类事故约 3702 起，死亡约 6213 人；发生一次死亡 30 人以上特别重大事故 42 起，平均每年发生 8 起多，一次 死亡 10-29 人特大事故 214 起，平均每年发生 42 起多。我国煤炭产量约占全球 的 37 ％，事故死亡人数则占 80 ％。尽管经济学是“冷漠的科学”，但可以一种 具有建设性的态度来表达对于生命的尊重。 事实上，中国政府为减少煤矿安全事故，采取了一系列基于“强化管制” 的措施，比如提高煤矿安全生产法规标准，改革完善煤矿安全监察体制，加大 煤矿监管监察执法力度等等，煤矿安全整治初见成效，煤矿事故起数、死亡人 数逐年下降，每百万吨死亡率由 2001 的 5.86 降低到2006 年的 2.04 。然而，煤 矿安全生产是一个涉及面广、管理复杂、需要综合配合的系统工程，提高煤矿 安全生产保障水平需要更加宽广的视野。 利用管制经济学相关理论，本文研究安全生产管制中的两个基本问题：一 是为什么需要管制，即矿主与矿工的自由交易为什么不能达到最优的安全水平； 二是如何进行管制，即管制机构与相关政府部门如何通过政策配合减少煤矿事 故。全文的结构安排如下： 第一章为引言部分，煤矿安全生产现状概览与文献回顾。煤炭部门在中国 经济中占有重要位置，然而，先进的发达国家相当安全的一个部门，在中国则 是伤亡事故频发的“高危行业”，政府官员与学者就原因进行了广泛的探讨，涉 及政府监管、煤矿产权保护、煤矿企业治理结构以及煤矿行业人力资本等多种 因素。 第二章为理论部分，介绍内部性理论与管制俘获理论。与交易中涉及第三 方影响的外部性理论不同，内部性理论主要研究具有信息优势的交易方对另一 交易方造成的影响，比如上岗技术培训与制售伪劣产品，交易中出现了“未加 考虑而由直接交易一方承受的正负效应”，这为研究政府进行安全管制的原因提 供了独特的视角。然而，社会公众与管制机构，管制机构与受管制企业，存在 1 双重的委托代理关系，管制存在“俘获”的风险，致使管制可能偏离社会福利 最大化。 第三章运用内部性理论，探讨煤矿安全生产的责任分配与政府管制的必要 性。在完全信息的竞争条件下，矿主和矿工的自由交易能够自动达到最优的安 全生产水平，政府无需管制。然而，信息不完全条件下，煤矿事故的发生具有 不确定性，由于风险偏好差异，只有矿主承担严格责任才能实现社会福利最大 化。但是，矿主与矿工并不能在事前准确估计安全防范水平或就矿主承担的不 确定性风险进行定价，也不能就事后责任落实达成一致的协议，需要政府进行 管制。 第四章运用政府俘获理论，探讨如何提高政府的管制效果。煤矿安全监督 机构与矿主存在委托代理关系，作为代理人的矿主可以选择服从管制或者绕开 管制，矿主两类活动的选择取决于政府管制措施提供的激励水平。如果管制机 构自身不能有效抵制矿主的俘获活动，单纯“强化管制”可能会获得适得其反 的结果，而有效的产权保护、扶植工会组织、鼓励媒体参与等措施都有助于对 矿主服从管制形成正向激励，此结论的证明为全文的主要创新处。 第五章为结论部分，提供了相关政策建议与部分外国经验。 关键词：安全生产 严格责任 管制俘获 2 Abstract From 2001 to 2005, in Chinese coal sector, there were 18,514 accidents which leaded to the death of 31,064, averagely 3,702 accidents occurred and 6,213 people died per year. Of the 18514 accidents, 42 accidents brought the death toll to 30 a