论专利权的滥用及其反垄断规制.pdfVIP

论专利权的滥用及其反垄断规制 摘 要 专利制度作为知识产权制度的一个种类，其设立的目的在于保护发明创造 的独占权，激发市场主体的技术创新动力，促进科学技术的进步发展，从而促 进经济的发展。专利制度从产生到现在已经有了数百年的历史。世界上第一部 具有现代意义的专利法是1624年英国颁布的《垄断法案》，之后各国纷纷效仿， 建立了各自的专利制度。目前，专利制度已经成为保护技术方案的最重要的途 径。从专利制度的设立目的可以看出，专利制度与垄断有着密不可分的联系。 本文即从反垄断的角度论述了专利权在实施的过程中涉及到的滥用行为，并建 议借鉴发达国家的经验完善我国在这一领域的反垄断制度。 本文共分为四个部分。第一章首先分析了专利相关的几个概念，指出专利 权的权利内容是对技术实施的垄断而不是对专利产品的垄断；然后从对技术信 息的保护模式上讨论了专利保护模式与商业秘密保护模式的不同，从对促进社 会整体技术进步的角度论证了赋予专利以垄断权的必要性。第二部分通过比较 专利权的垄断与普通产品市场的垄断，论证了专利权由于法律赋予的排他性使 用权，比一般的市场垄断具有更强的市场支配力，并指出专利权强有力的市场 支配力并不是法律赋予的，必须要通过权利人的市场投资与开发即对专利技术 的实施运用才能够实现。第三部分从专利产品的价格和专利许可协议两方面论 述了专利权市场支配力的表现，指出由于专利权人在行使权利时的某些限制竞 争行为是法律允许的，因而权利人容易超越法律赋予的权限从而破坏市场竞争 秩序。 第二章分为两部分。第一部分以DVD专利纠纷案为背景，首先概述了技术 标准的含义及分类；然后分别从技术标准化带来的经济效益和对社会造成的积 极影响论述了从专利技术到技术标准化的必然趋势；接着又论述了技术标准的 生成对技术领域内的竞争者的影响——导致了某一技术领域内的横向联合，以 1 论专利权的滥用及其反垄断规制 及对其他市场势力主要是互补产品市场的影响和对消费者的影响，指出技术标 准化大大扩充了专利权的市场支配力，造成了专利权的绝对垄断；最后，结合 案例论述了由于技术标准化使专利权的市场支配力大大扩充而导致的权利滥 用，从四方面讨论了滥用行为的表现，指出面对国外专利大国知识产权政策的 打压及其“技术专利化 ——专利标准化——标准许可化”的经济战略，我国需 要大力促进技术创新，建立自己的技术标准，同时尽快建立反垄断制度以规制 知识产权的滥用行为。第二部分主要讨论了专利权人滥用权利行为的认定。专 利权人在进行市场投资开发的时候，其对市场的控制主要通过将其专利技术许 可给他人使用，在许可协议中规定一些限制性条款，从而继续保持市场优势地 位。法律有条件的允许限制性条款的存在，然而超过权限的限制就需要进行反 垄断控制。本章主要借鉴了美国在知识产权滥用的反垄断控制方面的经验，对 在专利许可协议中常见的限制性条款做出了具体的分析，为专利权滥用行为的 认定划定了一个标准，这些行为主要包括专利的交叉许可和联合许可、搭售、 回授要求、横向限制、限定再销售价格等。 第三章分为两部分。第一部分从专利制度的本身入手，讨论了专利权市场 支配力的限制，主要从三方面来限制：第一是专利的强制许可制度，该制度是 为了限制专利权人为谋取垄断利益而不许可他人使用其专利技术，但是该制度 的适用有严格的条件，我国《专利法》对此有具体的规定；第二是专利权的保 护期限限制，我国的《专利法》对此也有规定；第三是专利权的权利穷竭原则， 也是本部分论述的重点。我国专利法没有明确规定专利权穷竭是“国内穷竭” 还是“国际穷竭”，实践中我国的做法是适用专利权的“国内穷竭”，从而就否 定了专利平行进口的合法性。而笔者主要从平行进口对市场竞争的有利影响和 对我国目前经济情况的分析两方面论述了平行进口合理性，并结合国外对这一 行为的规定，指出现阶段我国应该有条件地承认平行进口的合法地位，一方面 可以限制专利权人的市场支配力，另一方面也有利于我国引进先进技术。本章 的第二部分则从反垄断的角度论述了对专利权滥用行为进行控制所适用的方式 和原则。首先，通过分析有形财产权的权利内容并和知识产权的权利内容作比 较，得出知识产权的权利行使行为可以适用民法的一般原则，而其具