论我国政府干预下的市场壁垒对产业绩效的影响.pdfVIP

摘 要 在西方古典主义经济学中，自由竞争向来被奉为经济发展的原动力，但在 现实中，理想的进入退出无障碍的完全竞争市场并不存在，各种市场壁垒会增 加企业进入退出市场的难度。市场壁垒是产业组织理论的核心内容之一。关于 市场壁垒与产业绩效的关系，西方产业组织理论各学派已经展开了大量研究， 在我国理论界也正越来越引起关注。 我国正处在由传统计划经济向现代市场经济转轨的阶段，在很多产业和领 域，由于市场机制的不完善、经济体制改革的不到位，政府的干预甚至行政指 令的色彩仍然较浓。在这种背景下，结合转轨时期的具体特征研究市场壁垒与 产业绩效，对于描述我国的产业组织现状、深入分析市场结构对产业绩效的影 响，从而制定科学合理的产业组织政策具有重要的现实意义。 转轨阶段，我国的市场环境还不十分成熟，很多产业的发展既面临着打破 旧体制下过高的制度性壁垒，以激发市场活力、促进公平竞争的要求，又面临 着市场机制尚未完善而导致的企业过度进入和无序竞争的问题；既面临着国有 经济分布过广、退出壁垒相对较高的矛盾，又面临着企业自身技术提升缓慢、 规模经济不足，竞争力不强的问题。因此，与西方发达市场经济不同，我国产 业的市场壁垒会呈现出更加浓厚的政府干预和管制色彩。那么，此时的市场壁 垒存在哪些问题？政府对市场壁垒究竟是怎样进行干预的？这种干预是否必然 能够达到限制企业进入和帮助企业退出市场从而促进产业绩效的目的，还是可 能事与愿违？本文对于这些问题进行了系统性的回答和论证，尝试为我国产业 组织政策的制定和实施提出一些参考性的建议。 首先在借鉴前人分析的基础上，本文对于进入壁垒的理解是，使得在位企 业能够长期获得超额利润，并使得产业的市场结构高度集中的市场进入障碍； 对于退出壁垒的理解是，妨碍企业退出某一产业，或由某一产业的细分市场转 向另一细分市场的所有障碍的总和。在我国，这种退出壁垒更多地表现为一种 制度性的退出壁垒。本文中的产业绩效主要是指产业的市场绩效，它既包括利 润率，又包括技术效率等等。 1 本文认为，转轨阶段市场进入壁垒存在的问题主要是市场过度进入问题及 行政垄断问题。其中，引起过度进入的主要原因是：市场需求规模的增长驱使 大量企业迅速进入市场，投资体制的缺陷，企业治理机制的缺陷以及地方政府 的不当干预。行政垄断在我国主要表现为国家垄断、自然垄断行业的垄断、竞 争性行业国有企业的垄断、行政审批制度的门槛等。市场退出壁垒存在的问题 主要是结构性退出壁垒较高和政府干预下的制度性退出壁垒较高。 本文选取了1994-2005年中国37个产业部门的时间序列数据进行整理和分 析，根据国有及国有控股产业的产值比重，将这37个工业产业划分为五组市场 结构，即国家垄断型市场结构、国有寡头垄断型市场结构、垄断竞争型市场结 构、非集中型市场结构及竞争型市场结构。由此，利用现有的统计资料和建立 指标体系，整理归纳出制度性壁垒作用下的市场结构与利润率的关系；采用柯 布-道格拉斯生产函数法，对各组产业的生产效率进行计量分析，从而考察制度 性壁垒作用下的市场结构与生产效率的关系。这样，可以将利润率指标和生产 率指标结合起来，从而全面反映经济体制转轨阶段的产业绩效。由于指标选取 和数据获得上的困难，本文根据一般的对结构性进入壁垒和制度性壁垒的经验 判断来反映市场壁垒的高低，得到对不同市场结构产业的进入壁垒高度的总体 判断，以及政府干预、市场壁垒与产业绩效关系的判断。结果显示，政府干预 下的市场壁垒使国有垄断产业得以维持其超额利润，同时也带来了国有垄断产 业的低效率。而政府的制度性干预降低了竞争性产业的进入壁垒，带来这些产 业的过度进入和低利润率。 因此，针对转轨阶段市场壁垒存在的问题和实证分析得出的结论，本文在 最后一章尝试从制度建设出发，研究致力于健全市场机制和规则，使市场进入 壁垒合理化和降低市场退出壁垒的政策措施。 由于市场壁垒的构成因素尤其是制度性壁垒指标量化上的困难和数据资料 占有的局限性，本文在实证分析部分仅对不同产业的市场壁垒高度做出了总体 判断，而未能对其做出量化分析，这也是本文的一个重要缺憾。同时由于研究 水平和文章篇幅所限，本文还存在许多不足之处，比如对具体到特定产业的市 场壁垒特征分析不够系统、深刻，一些问题还有待商榷等等。今后的研究可