论我国外资并购的国家安全审查制度研究.pdfVIP

摘 要 本文围绕外资并购的国家安全审查制度，在写作中具体运用了逻辑分析、 比较分析、案例分析、政策分析、制度分析等经济法研究方法，依次按照国家 安全如何界定，外资并购对国家安全有何影响，外资并购国家安全审查究竟是 一种什么制度，国外如何对外资并购进行国家安全审查以及我国又应当如何借 鉴和完善等逻辑顺序表达了笔者对上述问题的若干看法。 自 20 世纪 90 年代以来，外资并购风起云涌，逐渐成为国际直接投资的主 要形式。外资并购在助推东道国经济发展的同时，也带来了诸多不利和挑战。 随着外资并购的大规模发展，其所带来的国家安全问题也越来越引起世人的关 注。外资并购对国家安全的影响，催生了外资并购国家安全审查制度的出现， 而确立合理的外资并购国家安全审查制度，则考验着一个国家执政当局的智慧。 尽管在措辞和做法上各异，但是各国在规制外资并购的法律体系中，都不 同程度的突出国家安全审查的重要性。国家安全审查必须慎立慎用，必须服务 于本国对外开放的大格局，防止沦为贸易保护主义的工具。对外资并购进行国 家安全审查，在诸多国家已经成为不可或缺的制度，产业政策审查和反垄断审 查并不能替代国家安全审查。 在外资并购已引起对我国国家安全的广泛关注，且我国对外投资屡屡因之 受阻的情况下，研究具有广泛代表性的国外特别是美国的外资并购国家安全审 查制度，对我国建立相关制度可以提供重要借鉴。 随着我国经济的快速发展和相关法律的放开以及对加入WTO时承诺的履行， 外资不断在华掀起并购浪潮。外资并购中的国家安全问题逐渐引起了我国政府 和公众的重视。在我国确立外资并购的国家安全审查制度，具有现实的必要性， 与我国继续扩大对外开放的政策并不矛盾，有利于在风起云涌的外资并购浪潮 中维护我国的国家安全。 因应时事，2006年8月，商务部等6部委颁布《关于外国投资者并购境内 企业的规定》，首次提出要对外资并购进行国家安全审查。时隔一年，2007年8 月，我国新颁布的《反垄断法》规定对外资并购进行反垄断和国家安全两种审 查。目前我国对于外资并购确实已经有一个初具雏形的安全审查机制。但是， 1 这些规定并不足以维护国家安全。 如果不合理设计实体标准或者程序机制，就无法对外资并购进行及时有效 的国家安全审查。对此，我们应当：（1）在维持现有法律格局的条件下，对外 资并购国家安全审查的实体和程序各方面的内容进行翔实细化的规定，从而使 该审查制度切实可行。（2）尽管对国家安全这个概念存在精确定义的困难，但 应当做到尽量清晰明确，对一定时期比较突出的问题予以特别规定。（3）不应 当将国家安全审查和反垄断审查交由同一机关进行，而宜设立一个代表性更广、 视野更宽更高的机构来承担国家安全审查职能。（4）国家安全审查所针对的对 象应该规定为任何外国投资者对中国企业的并购，不管实践中的并购形式如何 多样化和复杂化，审查中应当不拘泥于形式。（5）在审查程序中注重保障并购 双方特别是外国投资者的合法权益，同时应当创建一种程序衔接机制，发挥反 垄断审查和国家安全审查的协同效应。（6）当前阶段，确定重点行业名录，对 重点行业予以重点关注，是外资并购国家安全审查的一个重要方面。 关键词：外资并购；国家安全；国家安全审查 2 Abstract This paper’s topic is the National Security Review System on Foreign MA. With application of the economic law research methods including logical analysis, comparative analysis, case analysis, policy analysis and system analysis, etc, the author express his views on the following issues: the definitio