丹甫股份：重大投资管理制度.pdfVIP

四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 重大投资管理制度 四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 重大投资管理制度 (经2010年4月14 日公司第一届董事会第九次会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为规范四川丹甫制冷压缩机股份有限公司（下称“公司”）的重大 经营及投资（下称“投资”）决策程序，建立系统完善的重大经营及投资决策机 制，确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 公司重大投资应服从公司制定的发展战略，遵循合法、审慎、安全、 有效的原则，控制投资风险、注重投资效益。 第三条 本制度适用于公司、全资子公司及控股子公司。 第二章 重大投资决策范围 第四条 本制度所称“重大投资”包括下列事项： (一) 重大购买资产； (二) 对外投资（含委托理财、委托贷款等）； (三) 收购、出售、置换股权、实物资产或其他资产； (四) 租入资产； (五) 债权或债务重组； (六) 不动产购买或转让等； (七) 转让或者受让研究与开发项目； (八) 与其他单位进行联营、合营、兼并收购或进行股权认购、收购转让等； (九)董事会、股东大会认定的其他事项。 上述购买资产，不包括购买原材料、燃料和动力以及与日常经营相关的资产 购买行为，但资产置换中涉及到的此类资产购买行为仍包括在内。 1 四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 重大投资管理制度 第五条 公司涉及融资事项以及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所 有特殊规定的事项按照相关规定及制度执行。 投资事项涉及对外担保时，须经股东大会审议通过的对外担保事项及审批程 序按照《公司章程》执行。 投资事项中涉及关联交易时，按照公司有关关联交易的决策制度执行。 第三章 重大投资的组织管理机构 第六条 机构组成： （一）公司股东大会、董事会为公司投资决策机构，负责对投资计划进行审 议、对提交的议案进行批准、表决。 （二）公司总经理为对外投资实施的主要负责人，负责对投资项目的具体实 施，及时向董事会汇报投资进展情况。 （三）企划审计部、财务部、证券管理部为公司管理投资事项的内部职能部 门，负责公司投资项目的规划、论证、披露、监控以及年度投资计划的编制和实 施过程的监控。 第四章 重大投资审批权限及程序 第七条 公司发生重大投资事项，应经公司经理办公会充分讨论通过后，如 在董事长、总经理审批权限范围内的项目由董事长、总经理批准实施；如超过董 事长、总经理权限，应报董事会讨论通过后批准实施；如超过董事会权限，应报 股东大会讨论通过后批准实施。 第八条 公司发生重大投资事项达到下列标准之一的，经董事会审议通过后 须提交股东大会审批： （一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的30%以上，该交 易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； （二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近 一个会计年度经审计营业收入的50％以上，且绝对金额超过5000万元人民币； 2 四川丹甫制冷压缩机股份有限公司