东凌粮油：投资管理制度.pdfVIP

广州东凌粮油股份有限公司 投资管理制度 广州东凌粮油股份有限公司投资管理制度 （经2011 年3 月2 日召开的公司第四届董事会第二十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强广州东凌粮油股份有限公司（以下简称“公司”）投资管理， 规范公司投资行为，保障公司资金安全及提高资金使用效率，依照《中华人民共 和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《主板上市公司规范运作指引》 等法律法规及规章制度，结合本公司 《公司章程》、《总经理工作细则》等公司制 度，制定本制度。 第二条 本制度所称投资包括对外投资和对内投资。 （一）对外投资是指公司为获取未来收益而将货币资金或非货币资金出资， 进行各种形式的投资活动。对外投资包括短期投资和长期投资。 1、短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间较短的投资，包括 购买各种股票、债券、基金等。 2、长期投资主要指：公司投资的不能随时变现且持有时间较长的投资，包 括但不限于： （1）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （2）公司出资与其它独立法人实体成立合资公司或开发项目； （3）公司对现有法人实体的增资扩股、股权收购投资； （二）对内投资是指公司利用自有资金或融资进行基本建设、机器设备的 购买与建造、现有固定资产的更新和技术改造、技术与产品研发等，形成各项流 动资产、固定资产、无形资产和其他资产的投资活动。 第三条 投资原则 （一）符合国家法律、法规和产业政策的规定； （二）符合公司战略发展目标和规划要求； （三）注重投资效益； （四）严格防范风险，保证资金与资产的安全运行。 第二章 投资的组织管理机构 第四条 公司股东大会是公司的投资决策机构，公司的重大投资行为应由股 东大会审议通过。董事会是公司投资决策的授权机构，根据股东大会的授权，董 事会拥有授权范围内的投资决策权；根据董事会的授权，董事长、总经理拥有授 权范围内的投资决策权。 第五条 董事会战略委员会是公司董事会的专门议事机构，负责统筹、协调 1 广州东凌粮油股份有限公司 投资管理制度 和组织投资项目的分析和研究，为董事会提供投资建议。对于重大投资项目公司 可聘请专家或中介机构进行可行性论证。 第六条 董事会秘书办公室负责筹备董事会或股东大会对投资项目进行审 议，保障投资项目履行相应的审批权限，并履行相应的信息披露义务。 第七条 公司总经理是投资项目实施的主要负责人，负责对投资项目实施的 人、财、物等进行计划、组织、监控，并及时向董事会汇报投资进展情况。 第八条 公司投资中心负责对投资项目进行信息收集、整理、初步评估、可 行性分析，提出投资建议。 第九条 公司财务中心负责投资的财务管理、资金保障和经济可行性论证， 负责编制公司年度投资预算，对投资项目进行效益评价、投资的会计核算和安全 性、收益性的监督。协调相关方面办理出资手续、工商登记、税务登记、银行开 户等工作。 第十条 公司技术研发中心是公司投资活动的技术支持部门，负责组织投资 项目的技术可行性论证，对投资项目提供技术支持。 第十一条 公司可指定具体部门、分支机构或成立专门项目部作为公司投资 项目的具体实施部门，负责项目的具体实施。 第十二条 公司法律事务部门负责投资项目相关法律文件的拟定及合同审 核。 第十三条 公司审计部负责对投资项目和责任部门进行审计监督。 第十四条 公司其他部门按部门职能参与、协助和配合公司的投资工作。 第三章 审批权限 第十五条 公司投资项目的审批应严格按照《公司法》及其他法律、法规和 《公司章程》、《公司股东大会议事规则》、《公司董事会议事规则》、《公司总经理 工作细则》等公司制度规定的权限履行审批程序。 第十六条 按照《公司法》及相关法律法规的规定及《上市规则》的规