多伦股份：内幕信息及知情人管理制度.pdfVIP

上海多伦实业上海多伦实业股份有限公司内幕信息及知情人管理制度股份有限公司内幕信息及知情人管理制度 上海多伦实业上海多伦实业股份有限公司内幕信息及知情人管理制度股份有限公司内幕信息及知情人管理制度 （2010 年8 月5日经公司第五届董事会第二十八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范公司内幕信息和知情人行为管理，加强内幕信息必威体育官网网址工作, 维护公司信息披露的公开、公平、公正，根据 《公司法》、《证券法》、《上市 公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 《上市 规则》）等法律法规及 《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理是信息披露管理工作的重要组成部分，董事会是 内幕信息管理工作的领导机构，董事会秘书负责组织和协调内幕信息的管理工 作。 第三条 董事会办公室为公司内幕信息的监管、披露及登记备案工作的日常 工作部门。未经董事会批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送 有关公司未披露的内幕信息。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及未披露 的内幕信息的资料，须经董事长、总经理审核同意，向董事会秘书报备后方可对 外报道、传送。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员，各部门、各分公司、子公司负责 人，内幕信息知情人等都负有内幕信息的必威体育官网网址责任和义务，不得泄露内幕信息， 不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章第二章 内幕信息及其范围 内幕信息及其范围 第二章第二章 内幕信息及其范围内幕信息及其范围 第五条 内幕信息是指涉及公司经营、财务，对公司股票市场价格会产生重 大影响的尚未公开的信息。尚未公开信息是指公司尚未在中国证监会指定的信息 披露刊物或上海证券交易所网站上正式公开的事项。 第六条 内幕信息包括但不限于达到 《上市规则》及公司 《信息披露事务管 理制度》规定的应以定期报告或临时公告披露的相关事项。 1 第三章第三章 内幕信息知情人及其范围 内幕信息知情人及其范围 第三章第三章 内幕信息知情人及其范围内幕信息知情人及其范围 第七条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取的单 位或个人。 第八条 内幕信息知情人包括： 1、公司董事、监事、高级管理人员； 2、持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人及其内部可能获取内幕信 息的工作人员和关联人员； 3、公司内部各部门、分支机构因职务原因能够获取内幕信息的人员； 4、 公司所聘请的专业机构人员，参与制订、讨论、审批重大事项的负责人 和经办人； 5、中国证监会、上海证券交易所规定的其他人员。 第四章第四章 内幕信息知情人登记管理 内幕信息知情人登记管理 第四章第四章 内幕信息知情人登记管理内幕信息知情人登记管理 第九条 公司应如实登记内幕信息未披露前各环节 （包括但不限于筹划、编 制、传递、审批、披露等）所有内幕信息知情人，所登记项目至少应包括知情人 姓名、身份证号码、证券账户号码、职务、获悉内幕信息时间及直系亲属名单等。 第十条 公司应建立内幕信息知情人档案，董事会秘书根据内幕信息知情人 档案,在内幕信息披露前定期检查内幕信息知情人的交易情况。内幕信息知情人 登记申报表、内幕信息知情人档案等资料至少保存5年。 第十一条 公司的董事、监事及高级管理人员及各部门、分、子公司及其主 要负责人，应积极配合做好内幕信息知情人的登记备案工作，及时告知内幕信息 知情人情况以及变更情况。 第十二条 公司应当积极与股东、实际控制人、收购人、交易对方、专业机 构等进行沟通，及时了解已发生或拟发生重大事件内幕信息知情人情况，做好登 记备案工作。