大连圣亚旅游控股股份有限公司 内幕信息知情人管理制度.pdfVIP

大连圣亚旅游控股股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范大连圣亚旅游控股股份有限公司（以下简称“公 司”）的内幕信息管理，加强内幕信息必威体育官网网址工作，以维护信息披露的 公平原则，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规 则》等有关法律、法规，《公司章程》和《公司信息披露管理制度》 的有关规定，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。 第三条 董事会秘书为公司内部信息必威体育官网网址工作负责人。公司证券 部具体负责公司内幕信息的监管及信息披露工作。 第四条 董事会秘书和公司证券部负责证券监管机构、证券交易 所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询工作。 第五条 公司证券部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批 准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司 内幕信息和信息披露的内容。对外报道、传送的文件、录音（像）带、 光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同 意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。 第六条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、子公司、 项目公司以及因职务涉内部信息人员都应做好内幕信息的必威体育官网网址工作。 第二章 内幕信息及内幕人员的范围 第七条 本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉的涉及公司 的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信 息。尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒 体或网站上公开披露。 第八条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司重大投资行为和重大购置财产的决定； （三）公司订立重要合同； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （五）公司季度、半年度及年度财务报告； （六）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相 关决议； （七）公司尚未公开的并购、重组、定向增发等活动； （八）公司分配股利或者增资的计划； （九）公司股权结构发生重大变化； （十）公司对外提供重大担保； （十一）涉及公司的重大诉讼和仲裁； （十二）重大的不可抗力事件的发生； （十三）公司的重大关联交易； （十四）公司发生重大亏损或者重大损失； （十五）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； （十六）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖； （十七）主要或者全部业务陷入停顿； （十八）公司董事、监事及高级管理人员的行为可能依法承担重大损 害赔偿责任； （十九）公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强 制措施； （二十）《公司章程》及相关法律法规规定的其他事项。 第九条 本制度所指的内幕信息知情人员是指公司内幕信息公开 前能直接或者间接获取内幕信息的人员，包括但不限于： （一）公司的董事、监事和高级管理人员； （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员； 公司实际控制人及其董事、监事和高级管理人员； （三）公司各部门、子公司、项目公司、控股子公司负责人及由于所 任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员； （四）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动 人或者交易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员； （五）因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位及个人； （六）为重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估 报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服 务机构的法定代表人 （负责人）和经办人，以及参与重大事件的咨询、 制定、论证等各环节的相关单位法定代表人（负责人）和经办人； （七）前述规定的自然人的配偶、子女和父母及近亲属； （八）相关法律法规认定的其他知情人员。 第三章 内幕信息知情人的管理 第十条 公司应当加强对内幕信息知情人员的备案及监督管理， 一旦发现内幕信息知情人员泄露内幕信息、从事内幕交易等违法