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2025年证券从业资格考试《证券公司合规管理》冲刺模拟试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共40分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.证券公司合规管理的首要目标是（）。

A.提高公司盈利能力

B.降低公司运营成本

C.防范和控制合规风险

D.扩大公司市场份额

【答案】C

【解析】合规管理的核心在于识别、评估、监测和控制合规风险，确保公司依法合规经营。

2.下列哪项不属于证券公司合规管理的基本制度？（）

A.合规审查制度

B.合规检查制度

C.合规问责制度

D.合规激励制度

【答案】D

【解析】合规管理的基本制度包括合规审查、合规检查、合规报告、合规问责等，合规激励制度并非基本制度。

3.证券公司合规负责人应当具备的条件不包括（）。

A.熟悉证券法律法规

B.具备三年以上证券业务经验

C.具备注册会计师资格

D.具备良好的职业操守

【答案】C

【解析】合规负责人需具备法律、金融等专业背景和从业经验，但无需注册会计师资格。

4.证券公司合规部门的职责不包括（）。

A.制定公司合规政策

B.参与公司重大决策

C.直接参与投资决策

D.组织合规培训

【答案】C

【解析】合规部门不得参与具体投资决策，其职责是监督和指导，而非直接干预业务操作。

5.证券公司合规管理应当遵循的原则是（）。

A.利润优先、风险可控

B.合规优先、风险为本

C.业务优先、合规为辅

D.风险优先、合规为辅

【答案】B

【解析】合规管理应坚持“合规优先、风险为本”的基本原则，确保业务在合法合规前提下开展。

6.证券公司合规审查的对象不包括（）。

A.内部制度

B.重大合同

C.员工考勤记录

D.新产品设计方案

【答案】C

【解析】合规审查主要针对制度、合同、产品、业务流程等，员工考勤不属于合规审查范围。

7.证券公司合规检查的频率应为（）。

A.每年一次

B.每季度一次

C.每月一次

D.根据风险状况动态调整

【答案】D

【解析】合规检查频率应根据业务规模、风险等级、监管要求等因素动态调整，非固定周期。

8.证券公司合规报告应当报送的对象是（）。

A.公司董事会

B.公司监事会

C.公司高级管理层

D.以上皆是

【答案】D

【解析】合规报告应同时报送董事会、监事会及高级管理层，确保信息透明、责任清晰。

9.证券公司合规管理信息系统应当具备的功能不包括（）。

A.合规风险识别

B.合规数据报送

C.员工绩效考核

D.合规事件跟踪

【答案】C

【解析】合规系统用于风险识别、数据报送、事件跟踪等，员工绩效考核不属于其功能范畴。

10.证券公司合规问责制度的核心是（）。

A.经济处罚

B.行政处分

C.责任追溯

D.通报批评

【答案】C

【解析】合规问责制度强调责任追溯，明确责任人、责任范围及处理措施，形成闭环管理。

11.证券公司合规文化建设的关键在于（）。

A.制定合规手册

B.领导层示范

C.员工签署承诺书

D.设置合规奖项

【答案】B

【解析】领导层以身作则、率先垂范是合规文化建设的核心，制度与承诺需自上而下推动。

12.证券公司合规管理的外部监督主体不包括（）。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.公司工会

【答案】D

【解析】工会属于内部组织，不属于外部监督主体，外部监督包括证监会、交易所、协会等。

13.证券公司合规管理有效性评估的牵头部门是（）。

A.财务部

B.稽核审计部

C.合规部

D.风险管理部

【答案】C

【解析】合规部负责牵头组织合规管理有效性评估，其他部门配合提供数据与支持。

14.证券公司合规管理应当覆盖的业务环节不包括（）。

A.客户开户

B.投资顾问

C.员工招聘

D.资金清算

【答案】C

【解析】员工招聘属于人力资源管理范畴，合规管理覆盖业务环节，不直接介入招聘流程。

15.证券公司合规风险等级划分的主要依据是（）。

A.业务规模

B.风险发生概率与影响程度

C.员工数量

D.公司注册资本

【答案】B

【解析】风险等级划分应基于风险发生的可能性及其对公司、客户、市场的影响程度。

16.证券公司合规管理报告应当至少保存（）。

A.3年

B.5年

C.