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2025国考新疆证监局申论对策建议高频考点及答案

一、归纳概括题（共3题，每题15分，总计45分）

题目1（15分）：

阅读以下材料，概括新疆证监局在推动上市公司规范运作、提升信息披露质量方面面临的主要问题。

材料：

“近年来，新疆证监局积极推动上市公司规范发展，取得了一定成效。但部分上市公司仍存在信息披露不及时、不准确、不完整等问题，如财务数据造假、关联交易非关联化、业绩承诺不达标等。此外，受经济下行压力影响，部分上市公司盈利能力下降，审计机构出具非标意见报告增多，加大了监管难度。同时，新疆地区上市公司普遍存在治理结构不完善、内部控制薄弱等问题，部分公司董事会、监事会作用发挥不充分，独立董事履职能力有待提升。此外，证监局监管资源相对有限，难以对所有上市公司进行全覆盖，监管科技应用水平不高，大数据、人工智能等手段运用不足，影响监管效能。”

答案：

新疆证监局在推动上市公司规范运作、提升信息披露质量方面面临的主要问题包括：

1.信息披露问题：部分上市公司存在披露不及时、不准确、不完整等问题，如财务数据造假、关联交易非关联化、业绩承诺不达标等。

2.盈利能力下降：受经济下行压力影响，部分上市公司盈利能力下降，审计机构出具非标意见报告增多，监管难度加大。

3.公司治理不完善：部分上市公司治理结构不健全，董事会、监事会作用发挥不充分，独立董事履职能力有待提升。

4.内部控制薄弱：部分公司内部控制机制不完善，风险防范能力不足。

5.监管资源不足：证监局监管资源相对有限，难以对所有上市公司进行全覆盖，监管科技应用水平不高，大数据、人工智能等手段运用不足，影响监管效能。

解析：

本题主要考查考生对材料中关键信息的归纳概括能力。作答时需紧扣材料，提炼核心问题，避免主观臆断。答案应分条列点，条理清晰，重点突出。

题目2（15分）：

阅读以下材料，概括新疆证监局在防范和化解证券公司风险方面采取的主要措施。

材料：

“新疆证监局高度重视证券公司风险防控工作，近年来采取了一系列措施。一是加强日常监管，对辖区证券公司开展现场检查和非现场监管，重点关注其流动性风险、信用风险和操作风险。二是推动证券公司完善风险管理体系，要求其建立健全内控机制，强化风险识别、评估和处置能力。三是开展风险排查，对存在潜在风险的证券公司进行重点监控，及时预警和处置风险隐患。四是加强行业自律，联合当地行业协会建立风险防控协作机制，引导证券公司合规经营。五是开展风险培训，提升证券公司员工的风险意识和履职能力。此外，证监局还积极推动证券公司优化业务结构，减少高杠杆、高风险业务，增强稳健经营能力。”

答案：

新疆证监局在防范和化解证券公司风险方面采取的主要措施包括：

1.加强日常监管：对辖区证券公司开展现场检查和非现场监管，重点关注流动性风险、信用风险和操作风险。

2.推动完善内控机制：要求证券公司建立健全内控体系，强化风险识别、评估和处置能力。

3.开展风险排查：对存在潜在风险的证券公司进行重点监控，及时预警和处置风险隐患。

4.加强行业自律：联合行业协会建立风险防控协作机制，引导证券公司合规经营。

5.开展风险培训：提升证券公司员工的风险意识和履职能力。

6.优化业务结构：推动证券公司减少高杠杆、高风险业务，增强稳健经营能力。

解析：

本题考查考生对材料中措施的归纳概括能力。作答时需紧扣材料，分条列点，确保答案全面、准确。

题目3（15分）：

阅读以下材料，概括新疆证监局在推动区域性股权市场健康发展方面提出的工作建议。

材料：

“新疆证监局高度重视区域性股权市场发展，提出以下工作建议：一是加强市场准入管理，严格审核挂牌企业资质，确保其合规经营。二是完善市场信息披露制度，要求挂牌企业及时、准确披露财务、经营等信息，提高市场透明度。三是加强投资者适当性管理，引导投资者理性参与市场交易，防范投机风险。四是推动市场产品创新，鼓励挂牌企业提供更多元化的融资服务，支持中小企业发展。五是加强监管协作，与地方政府、交易所等建立联动机制，共同防范市场风险。六是提升市场服务水平，鼓励券商、基金等机构参与市场建设，完善市场生态。”

答案：

新疆证监局在推动区域性股权市场健康发展方面提出的工作建议包括：

1.加强市场准入管理：严格审核挂牌企业资质，确保其合规经营。

2.完善信息披露制度：要求挂牌企业及时、准确披露财务、经营等信息，提高市场透明度。

3.加强投资者适当性管理：引导投资者理性参与市场交易，防范投机风险。

4.推动产品创新：鼓励挂牌企业提供更多元化的融资服务，支持中小企业发展。

5.加强监管协作：与地方政府、交易所等建立联动机制，共同防范市场风险。

6.提升市场服务水平：鼓励券商、基金等机构参与市场建设，完善市场生