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证券从业资格考试试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪种证券属于固定收益类证券？（）

A.普通股

B.优先股

C.期货

D.期权

答案：B

2.证券市场的基本功能不包括（）。

A.筹资-投资功能

B.资本定价功能

C.规避风险功能

D.宏观调控功能

答案：D

3.我国证券交易所的组织形式是（）。

A.公司制

B.会员制

C.合伙制

D.股份制

答案：B

4.证券公司的主要业务中，不包括（）。

A.证券承销与保荐业务

B.证券自营业务

C.房地产开发业务

D.证券资产管理业务

答案：C

5.在证券投资基金中，负责基金资产的投资运作的是（）。

A.基金份额持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金销售机构

答案：C

6.股票的账面价值又称为（）。

A.股票净值

B.股票面值

C.股票市值

D.股票内在价值

答案：A

7.债券的票面利率也被称为（）。

A.实际利率

B.名义利率

C.到期收益率

D.持有期收益率

答案：B

8.证券交易通常都必须遵循（）原则。

A.价格优先、时间优先

B.数量优先、时间优先

C.价格优先、数量优先

D.时间优先、客户优先

答案：A

9.金融衍生工具产生的最基本原因是（）。

A.避险

B.金融自由化

C.利润驱动

D.新技术革命

答案：A

10.以下不属于宏观经济分析中总量分析内容的是（）。

A.国内生产总值

B.通货膨胀率

C.产业结构分析

D.货币供应量

答案：C

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下属于有价证券的有（）。

A.提货单

B.银行汇票

C.股票

D.债券

答案：CD

2.证券市场的参与者包括（）。

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.自律性组织和证券监管机构

答案：ABCD

3.股票的性质有（）。

A.有价证券

B.要式证券

C.设权证券

D.资本证券

答案：ABD

4.债券的基本要素包括（）。

A.债券的面值

B.债券的利率

C.债券的偿还期限

D.债券的发行人

答案：ABC

5.证券投资基金的特点有（）。

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担

D.严格监管、信息透明

答案：ABCD

6.证券公司的主要业务包括（）。

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

D.证券承销与保荐业务

答案：ABCD

7.金融衍生工具按交易场所可以分为（）。

A.交易所交易的衍生工具

B.场外交易的衍生工具

C.独立衍生工具

D.嵌入式衍生工具

答案：AB

8.宏观经济分析的意义有（）。

A.把握证券市场的总体变动趋势

B.判断整个证券市场的投资价值

C.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向

D.了解转型背景下宏观经济对股市的影响不同于成熟市场经济，了解中国股市表现和宏观经济相背离的原因

答案：ABCD

9.行业分析的主要任务包括（）。

A.解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位

B.分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度

C.预测并引导行业的未来发展趋势

D.判断行业投资价值，揭示行业投资风险

答案：ABCD

10.技术分析的要素包括（）。

A.价

B.量

C.时

D.空

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。（）

答案：对

2.证券市场是价值直接交换的场所。（）

答案：对

3.普通股股东有权优先分配公司盈利和剩余财产。（）

答案：错

4.债券的发行价格可以分为平价发行、溢价发行和折价发行。（）

答案：对

5.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式。（）

答案：对

6.证券公司可以用自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（）

答案：错

7.金融衍生工具具有跨期性、杠杆性、联动性和不确定性或高风险性的特点。（）

答案：对

8.宏观经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。（）

答案：对

9.行业的生命周期可分为幼稚期、成长期、成熟期和衰退期。（）

答案：对

10.技术分析方法适用于预测未来的证券价格走势。（）

答案：错

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的监管目标。

答案：证券市场监管的目标在于：一是保护投资者利益（1分）；二是保证证券市场的公平、效率和透明（2分）；三是降低系统性风险（2分）。

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