合规-国有企业合规管理体系建设实务讲座（80页）.pptxVIP

合规2.0时代国有企业合规管理体系实务建设

2前言国企合规管理体系的术-道-势我们可能会心存以下疑问：问题1：合规越来越热，它到底是什么？问题2：合规对单位和从业人员有何影响？问题3：合规对于国企有哪些监管脉络和信号？问题4：如何有效构建合规，防范合规风险？问题5：如何将合规有效转化落地？问题6：我们如何看清合规的趋势和方向？……90%60%30%认知、功能监管、文件术道势目标、体系架构、制度运行、机制协同、对标趋势、重点不知不觉中，我们已进入合规2.0时代……

目录CONTENTS本次讲座：3个版块+14个主题1术I基本解构21.1合规认知1.2监管脉络1.3重点文件3势I协同对标2.1建设目标2.2建设体系2.3实施方案2.4制度建设2.5管理责任2.6运行机制2.7组织基础2.8其他机制3.1协同管理：法务、风险、内控等协同3.2对标管理：标准、典型央企、国际企业3.3趋势重点：趋势预判、建设重点道I关键要点

01术基本解构

1.1合规认知一、新闻中的合规

概念《中央企业合规管理指引（试行）》国资发法规（2018）106号《中央企业合规管理办法》2022年10月1日要点合规本指引所称合规，是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。中央企业应当严格遵守党内法规制度，企业党建工作机构在党委(党组)领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。1、党规纳入2、企业与员工3、外规与内规合规风险本指引所称合规风险，是指中央企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。1、企业与员工2、明确违规行为3、责任强化合规管理本指引所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。1、风险防控2、企业与员工3、体系组织二、法条中的合规1.1合规认知

三、律师眼中的合规1.1合规认知合：符合、遵守、执行主体：企业及员工对象：经营管理活动及履职行为目的：有效防控合规风险，提升依法合规经营管理水平方式：开展有组织、有计划的合规管理规：法律、规范、规章外部：法律法规、党内法规、监管规定行业准则、标准内部：章程、制度（甚至协议、职业道德）国际：国际条约、规则等合：不是简单的“守法”合：包括两个层次：积极义务（遵守）消极义务（不违反）不合：不能做的做了，该做的没做国企合规体系建设：法治建设、国企改革的重要一环

提示：“合规”从效能上讲还应包括重点纠纷场景所涉裁量尺度的变化四、合规识别对企业的重要意义1.1合规认知

1.2监管脉络一、监管主线

10二、合规提速监管脉络1.2监管脉络2021-12-032022-03-182022-03-25202203312022040101/02/03五点要求：1、合规意识—决策及关键少数2、工作机制—三道防线3、境外合规—国际化经营4、监督问责—合规闭环5、资源投入—在线监管系统央企合规管理强化年工作部署会重庆市国资委《关于加强市属国有重点企业合规管理体系建设的指导意见》【渝国资委（2022）6号文】-0406正式公布三点要求：1、政治自觉、思想自觉、行动自觉2、合规管理—责任、机制、手段、体系3、组织领导重庆市国资委法治工作会议暨“合规管理建设年”启动会发布《中央企业合规管理办法》五个关键、五个到位：1、关键人物（首席）-管理职责到位2、关键环节（审查）-流程管控到位3、关键领域（管理）-风险管控到位4、关键举措（排查）-问题整改到位5、关键任务（子企业）-要求落实到位央企合规管理工作推进会0113市六届人大一次会议：确定合规体系建设强化年0206市国资委：专项行动方案征求意见，涉及七大类别21项行动任务0312市国资委：再次强调（2022）6号文0320市国资委：强化年启动会，发布《专项行动方案》【渝国资发（2023）7号】

111.3重点文件一、中