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图书馆合同签订前合规性审查制度

一、总则

1.目的

本制度旨在确保图书馆在签订各类合同前，对合同内容、签订流程等进行全面、严格的合规性审查，防范法律风险、经营风险，保障图书馆的合法权益，维护图书馆的正常运营秩序，提升运营效益。同时，通过合规审查体现图书馆严谨、负责的企业文化，践行以读者为中心的经营理念。

2.适用范围

本制度适用于图书馆全体员工在签订各类合同前的合规性审查工作，包括但不限于采购合同、场地租赁合同、服务合同等。涉及的主体包括图书馆与供应商、合作单位、读者等签订合同的各类情况。

3.审查原则

-合法性原则：合同内容必须符合国家法律法规、政策规定，不得违反强制性法律规范。

-完整性原则：审查合同条款应全面、完整，涵盖交易各方的权利义务、违约责任、争议解决等关键内容。

-一致性原则：合同内容应与图书馆的战略目标、经营计划、内部规章制度保持一致。

-风险可控原则：通过审查识别合同可能存在的风险，并提出有效的应对措施，确保风险处于图书馆可承受范围内。

二、组织架构与职责划分

1.审查主体

-合同承办部门：负责合同的起草、发起审查流程，并对合同的业务内容真实性、必要性、可行性负责。在起草合同过程中，应充分考虑图书馆的实际需求和业务特点，确保合同条款能够有效保障图书馆的利益。

-法务部门（若有）或法律专业顾问：对合同的合法性、合规性进行专业审查，提供法律意见，协助修改合同条款，防范法律风险。负责对合同涉及的法律问题进行解读，对可能存在的法律纠纷提供应对策略。

-财务部门：审查合同的财务条款，包括付款方式、价格合理性、税务处理等，确保合同符合财务制度和预算安排，保障图书馆的财务安全和运营效益。

-审计部门（若有）：对合同的签订过程和执行情况进行审计监督，确保合同签订程序合规，执行过程透明、公正。

-图书馆管理层：对重大合同进行最终决策，综合考虑各部门审查意见，从图书馆整体战略和运营角度决定合同是否签订。

2.职责分工

-合同承办部门职责

-负责收集与合同相关的背景资料、需求信息，与合作方进行初步沟通和协商。

-起草合同文本，确保合同条款清晰、准确、完整地反映双方的交易意图和约定。

-在提交审查前，对合同进行初步自查，确保合同内容符合业务要求和图书馆内部规定。

-按照审查意见对合同进行修改完善，并跟踪合同的签订、履行情况，及时反馈相关信息。

-法务部门（或法律专业顾问）职责

-对合同文本进行全面法律审查，重点审查合同的主体资格、条款合法性、违约责任、争议解决等法律条款。

-针对审查中发现的法律问题提出修改建议和风险提示，必要时提供法律解决方案。

-参与重大合同的谈判，从法律角度提供支持和保障，维护图书馆的合法权益。

-财务部门职责

-审查合同中的财务条款，如付款金额、付款时间、付款方式、发票开具等是否符合财务制度和预算安排。

-对合同涉及的成本效益进行分析评估，提出合理的财务建议，确保合同的执行不会给图书馆带来财务风险。

-协助合同承办部门对合作方的财务状况进行调查了解，为合同决策提供参考。

-审计部门职责（若有）

-制定合同审计计划，对合同签订过程中的合规性进行审计监督，包括审查合同审批流程是否完整、决策是否合法合规等。

-在合同执行过程中，定期对合同执行情况进行审计检查，核实双方是否按照合同约定履行义务，发现问题及时提出整改意见。

-对合同执行结果进行审计评价，为图书馆的后续合同管理提供经验教训和决策依据。

-图书馆管理层职责

-对重大合同进行最终决策，综合考虑各部门的审查意见和图书馆的整体利益，决定合同是否签订。

-负责协调各部门之间在合同审查过程中的关系，确保审查工作高效、有序进行。

-对合同管理工作进行宏观指导和监督，推动合同管理工作不断完善和优化。

三、管理流程

1.合同起草

-合同承办部门根据业务需求和与合作方的初步协商，起草合同文本。起草过程中应参考图书馆的合同模板（如有），确保合同结构和条款的规范性。

-合同承办人应详细了解合同涉及的业务内容、交易背景、双方权利义务等信息，确保合同条款准确反映双方的真实意图。

-在合同起草完成后，合同承办部门应进行内部讨论和审核，确保合同内容符合业务要求和图书馆内部规定。

2.审查申请

-合同承办