律师事务所法律服务风险保留规定.doc

律师事务所法律服务风险保留规定

一、总则

1.目的

本规定旨在规范律师事务所法律服务过程中的风险保留行为，确保律师事务所在提供专业法律服务的同时，有效识别、评估和应对各类潜在风险，保障客户合法权益，维护律师事务所的声誉和正常运营秩序。

2.适用范围

本规定适用于本律师事务所全体律师及工作人员在为各类客户提供法律服务的全过程。涵盖但不限于诉讼业务、非诉讼业务、法律咨询等所有与法律服务相关的活动。

3.基本原则

-合法性原则：风险保留行为必须严格遵守国家法律法规及律师行业规范，确保所有操作在法律框架内进行。

-审慎性原则：对可能出现的风险进行全面、深入的评估，谨慎做出风险保留决策，避免因疏忽或盲目乐观导致风险扩大。

-客户利益至上原则：在风险保留过程中，充分考虑客户的合法权益和合理诉求，将客户利益放在首位，确保客户得到充分的信息告知和专业的法律支持。

-记录与透明原则：对风险识别、评估、决策及处理过程进行详细记录，确保信息透明，便于内部监督和外部审查。

二、组织架构与职责划分

1.风险管理委员会

-组成：由律师事务所合伙人、资深律师及相关行政管理人员组成，主任由事务所主任担任。

-职责：制定和审议风险管理战略、政策和制度；对重大法律服务项目的风险进行评估和决策；协调各部门之间的风险管理工作；监督风险管理制度的执行情况并做出相应调整。

2.业务部门

-职责：在日常业务开展过程中，负责识别、初步评估本部门承办法律服务项目所面临的各类风险；及时向风险管理委员会汇报重大风险情况；按照风险管理委员会的决策实施风险应对措施；配合其他部门开展风险管理相关工作。

3.风险控制部门

-职责：协助风险管理委员会制定和完善风险管理制度；对业务部门提交的风险评估报告进行审核和分析；组织开展风险评估培训和宣传工作；对风险应对措施的执行情况进行跟踪和监督；定期向风险管理委员会提交风险状况报告。

4.行政部门

-职责：负责提供风险管理所需的行政支持，包括文件管理、会议组织、信息沟通等；协调外部资源，如聘请专业的风险评估机构等；协助处理因风险事件引发的行政事务，如对外联络、危机公关等。

三、管理流程

1.风险识别

-业务部门主动识别：业务部门在承接法律服务项目时，应根据项目特点、客户需求、法律环境等因素，全面梳理可能面临的风险。风险类型包括但不限于法律风险（如法律法规变化、法律适用错误等）、客户风险（如客户信用问题、客户期望过高引发纠纷等）、业务操作风险（如证据收集不足、诉讼策略失误等）、声誉风险（如因不当言行损害律所声誉等）。

-客户风险提示：在与客户签订服务合同前，业务部门应向客户详细说明法律服务过程中可能存在的风险，提醒客户做好相应准备。同时，通过与客户的沟通，进一步了解潜在风险因素。

-定期风险排查：业务部门应定期对正在处理的法律服务项目进行风险排查，及时发现新出现的风险或原有风险的变化情况。风险排查周期为每月一次，对于重大项目应适当缩短排查周期。

2.风险评估

-初步评估：业务部门对识别出的风险进行初步评估，分析风险发生的可能性、影响程度及可能产生的后果。评估结果以书面报告形式提交给风险控制部门，报告内容应包括风险描述、评估依据、初步应对建议等。

-专业评估：风险控制部门收到业务部门的风险评估报告后，组织专业人员（包括律师、行业专家等）对风险进行进一步评估。评估方法可采用定性分析、定量分析或两者相结合的方式。专业评估应形成详细的评估报告，明确风险等级（如高、中、低），并提出具体的应对策略建议。

-重大风险评估：对于可能对律师事务所或客户造成重大影响的风险（如涉及巨额赔偿、严重损害律所声誉等），由风险管理委员会组织专门会议进行审议和评估。风险管理委员会可聘请外部专业机构提供支持，确保评估的准确性和全面性。

3.风险决策

-一般风险决策：对于风险等级为低的风险，由业务部门根据风险控制部门的建议，结合项目实际情况，自行决定应对措施，并报风险控制部门备案。

-中等风险决策：对于风险等级为中的风险，风险控制部门将评估报告提交给风险管理委员会，由风险管理委员会进行讨论和决策。风险管理委员会可根据具体情况选择接受风险、降低风险、转移风险或规避风险等应对策略，并明确责任部门和实施时间。

-重大风险决策：对于风险等级为高的重大风险，风险管理委员会应召开紧急会议，充分听取各方意见，做出审慎决策。决策过程应形成详细记录，包括参会人员意见、决策依据、最终决策结果等。重大风险决策结果应及时通报给所有相关部门和人员。

4.风险应对

-制定应对计划：责任部门根据风