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第一章习题 参与者：赵淑静 姜巧燕 李 晶 朱慧慧 孟云立 吉 洁 一、选择题 1、证券的基本功能不包括（ ）。 A．筹资-投资功能 B．资本定价功能 C．资本配置功能 D．规避风险功能 【答案】D 证券的基本功能是筹资投资功能、资本定价功能和资本配置功能，不包括规避风险的功能。 2、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（ ）。 A．证券投资咨询机构和财务顾问机构 B．资信评级机构和资产评估机构 C．会计师事务所、律师事务所 D．证券登记结算机构 【答案】D 证券登记结算结构属于自律性组织。 3、对社会公益基金认识不正确的是（ ）。 A．将收益用于指定的社会公益事业的基金 B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者 【答案】B 企业年金不属于社会公益基金。 4、1918年夏天成立的（ ），是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A．天津市企业交易所 B．上海证券物品交易所 C．青岛物品交易所 D．北平证券交易所 【答案】D 我国设立的第一家证券交易所是1918年成立的北平证券交易所。 5、下列不属于证券市场显著特征的选项是　　（ )。 A.证券市场是价值直接交换的场所 B.证券市场是财产权利直接交换的场所 C.证券市场是价值实现增值的场所 D.证券市场是风险直接交换的场所 【答案】C 证券市场具有以下三个显著特征：(1)证券市场是价值直接交换的场所。(2)证券市场是财产权利直接交换的场所。(3)证券市场是风险直接交换的场所。 6、.按募集方式分类，有价证券可以分为(　)。 A.公募证券和私募证券 B.政府证券、政府机构证券、公司证券 C.上市证券与非上市证券 D.股票、债券和其他证券 【答案】A 政府证券、政府机构证券、公司证券是按发行主体的不同对证券进行的分类。上市证券与非上市证券是按证券是否在证券交易所挂牌上市对证券进行的分类。股票、债券和其他证券是按所代表的权利证券进行的分类。 7、狭义的有价证券是指(　)。 A.商品证券 B.资本证券 C.货币证券 D.上市证券 【答案】B 有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币证券。 8、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为(　)。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场 C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场 【答案】A 根据进入市场顺序，证券市场可分为发行市场与流通市场(一级市场和二级市场)。场外市场与交易所市场是按交易场所结构分类的结果。 9、QFII指的是（ ）。 A．合格境外机构投资者 B．合格境外个人投资者 C．合格境内个人投资者 D．合格境内机构投资者 【答案】A 合格境外机构投资者简称为QFII，合格境内机构投资者简称为QDII。 10、中国证监会按照(　)授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A.全国人大 B.国务院 C.全国人大常务委员会 D.中国人民银行 【答案】B 中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 二、多项选择题 1、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括(　)。 A.银行本票 B.银行汇票 C.银行支票 D.定期存单 【答案】ABC 货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票;另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。 2、有价证券具有的主要特征是(　)。 A.期