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外商直接投资RD溢出与中国区域能源效率 　　摘要 在内生经济增长和外商直接投资技术溢出理论的基础上,构建了一个国内RD资本、外商在华直接投资的RD溢出和地区能源效率的分析框架,运用1995-2007年中国29个省(直辖市、自治区)的面板数据,将外商直接投资引致的国外RD溢出分为两个部分:外商直接投资企业在东道国从事生产经营活动带来的RD溢出和外商直接投资企业通过进口贸易渠道传递的国际RD溢出。并将29个省市划分为东部、中部和西部,实证研究外商直接投资的RD溢出对地区能源效率的影响,结果表明,FDI的RD溢出对中国能源效率的影响表现出明显的地区差异。FDI企业在当地的生产经营活动带来的RD溢出对东部和中部的能源效率有正的影响,而对西部能源效率没有显著影响。FDI企业通过进口贸易带来的国际RD溢出对东部和中部地区能源效率的影响不显著,对西部地区的能源效率有显著负影响。各个地区不同的经济基础、对外开放度和技术水平可能是造成该现象的主要原因。 　　关键词 外商直接投资;RD溢出;能源效率 　　中图分类号 F062.6 文献标识码 A 文章编号 1002-2104(2010)08-0142-06 doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2010.08.026 　　技术进步是提高能源效率的重要手段,在开放经济条件下,国内的自主研究与开发活动与国际技术扩散是一国实现技术进步的两种途径。因此,不仅国内的RD资本有助于一国的技术进步,而且其他国家的研发活动也可能通过各种途径直接或间接影响本国的技术进步。在经济全球化背景下,国际技术扩散有多种途径,如:国际商品贸易、外商直接投资、国外专利申请及专利引用等,其中外商直接投资和国际贸易是国际RD溢出的主要渠道[1]。随着经济全球化的发展,世界各国尤其是发展中国家将外商直接投资(FDI)作为获取国外先进技术的重要途径。改革开放以来,中国利用外资持续增长,其中FDI是利用外资的主要形式。商务部的统计数据显示,截至2008年底,中国实际利用外商直接投资总额8 526.13亿美元。中国是发展中大国,研发投入和技术水平与发达国家仍存在较大差距。中国在加大自主研发投入促进技术进步的同时,还需要借助通过FDI渠道的RD溢出来促进本??的技术进步。因此,通过制定合理的外资政策,将吸引外资和节能降耗有效的结合起来,增强外商直接投资的RD溢出对区域技术进步的促进作用,进而提高区域能源效率对于中国经济的可持续发展有重要意义。 　　国内外有学者对FDI与能源效率之间关系的进行了研究。OtaviaJ和osle[2]研究发现随着FDI的增加能源强度显著降低,认为主要原因在于FDI技术溢出效应的存在。张贤与周勇[3]运用空间回归模型方法研究发现,FDI具有显著的空间溢出效应,FDI通过溢出效应不仅对本地区的能源强度,而且对周边地区能源强度的降低也有明显的作用。尹宗成等[4]研究显示FDI对提高能源效率有显著的正向作用。国内现有FDI与能源效率之间关系的实证研究,主要是从空间或时间序列的角度,将FDI的流入程度视为解释变量,通过考察FDI项回归系数的变化来确定FDI对能源效率的影响。而鲜有文献从FDI引致的国外RD溢出的视角,实证分析外商在华的直接投资对中国区域能源效率的影响。为此,我们拟借鉴目前的研究成果,利用1995-2007年中国29个省(直辖市、自治 区,以下为方便全部简称“省”)的面板数据,实证检验FDI的RD溢出对中国区域能源效率的影响。 　　1 模型说明 　　1.1 基本计量模型 　　在传统经济增长理论的基础上,我们构建资本、劳动和能源投入的生产函数,以中国各省为经济单位,将生产函数设定为:Y=Af(K,L,E)。假设规模报酬不变,依据要素需求方程能够得到与Cobb?Douglas型生产函数相对应的成本函数: 　　?C=F(P?L,P?K,P?E,P?M,A)=A?-1P??β?L??LP??β?K??KP??β?E??EP??β?M??MQ?(1) 　　其中,A表示全要素生产率(TFP),是指除了资本、劳动和能源投入以外的所有其他影响产出的因素;P?L、P?K、P?E和P?M分别表示生产中投入的劳动、资本、能源及原材料的价格,Q表示产出,β?L、β?K、β?E和β?M分别表示劳动、资本、能源和原材料的价格弹性。 　　滕玉华等:外商直接投资的RD溢出与中国区域能源效率中国人口#8226;资源与环境 2010年 第8期根据谢泼德引理可知,一种生产要素的需求量等于成本函数对该要素价格的偏导数。设能源的需求量为E,通过(1)式对能源价格求偏导数,得到: 　　?E=?C?P?E=β?EA?-1P??β?L??LP??β?K??KP??β?E-1??EP??β?M??MQ=β?EA?-