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企业集团适度规模经济与聚集经济研究 　　［收稿日期 　　 　　［基金项目］国家自然科学基金面上项目；教育部“新世纪优秀人才支持计划”项目(NCET100484)；教育部人文社会科学重点研究基地重大项目(11JJD790044)；教育部人文社科规划基金项目(10YJA790198)。 　　 　　［作者简介］吴福象(1966― )，男，安徽安庆人，南京大学商学院教授，南京大学长三角研究中心研究员，从事区域和产业经济研究；王新新(1987― )，女，内蒙古赤峰人，南京大学商学院硕士研究生，从事产业经济研究。 　　 　　 　　［摘要］基于国际垂直分工的理论视野，界定了单体企业的适度规模经济和企业集团总体的最适规模经济等概念范畴的内涵与外延，并结合垂直范围经济和聚集经济等相关概念，从技术经济角度给出了企业集团适度规模经济的模型框架和测度方法，揭示了企业集团在地域上的合理规模即集聚程度与集聚效益之间的倒U字形钟形关系。利用该分析框架，提出了在国际垂直分工视野下，生物医药和专用设备制造等重点行业实现企业集团适度规模经济战略选择的关键在于利用企业集团的集聚经济优势和范围经济优势，并通过产品细分的差别化定位，实现大型企业集团对中小企业集群的策略性替代。 　　 　　［关键词］企业集团；适度规模经济；聚集经济；国际垂直分工；范围经济；空间经济 　　 　　［中图分类号］F272［文献标识码］A［文章编号2012 　　 　　 　　 　　一、 问题的提出 　　 　　企业集团作为市场经济的产物，已成为推动科技进步和产业结构升级的主导力量。企业集团如果不能形成一定的规模，就难以确立其自身的竞争优势，难以掌握市场竞争的主动权。而在当今国际分工日益细化为行业内分工和产品内分工的国际大背景下，一些大型全球性制造业跨国公司虽然横跨了制造业的许多领域，但他们正快速地收缩其自行设计和产品生产的战线，在保留了一些核心业务，将非核心业务外包出去。为此，国际分工出现了一些新的趋势，也就是说当前垂直一体化已经不再是国际制造业的主要运作方式，相反制造业和服务业外包以及垂直非一体化生产方式已经成为国际制造业发展的主流方向。 　　 　　而中国的实际情况是，企业集团的规模普遍不足。以我国外向型经济高度发达的长三角地区为例，自从改革开放以来，长三角一些外向型企业虽然以参与外资代工方式深度融入了跨国公司主导的国际生产体系，但长三角企业不仅长期被压制在全球价值链的低端环节，而且出现了中小企业集群对大型企业集团的逆势替代现象。比如，郑江淮等的论文以中国转型经济过程当中的产业空间组织的特殊转型制度形式下的开发区为例，刻画了我国东部沿海地区中小企业所经历着的从企业扎堆向产业集群方式的转变［1］。该文利用江苏省沿江地市开发区的企业微观调查数据，研究了以开发区为载体的产业空间集聚现象，以及技术升级对企业经济绩效的影响，揭示了以开发区为载体的中小企业集群的性质，说明了企业扎堆演变的结果是产业集群而不是中小企业集团。该文研究还表明，企业落户开发区的目的，主要是为了获取政策上的租金，也就是说，企业在开发区内扎堆，并不具有一般意义上的产业集群效应，而是企图获得邻近要素或者接近市场的好处。不过，尽管这并不必然是关联的企业在空间上集中，但企业一旦落户开发区，其技术和市场行为也会与当地政府和产业的关联要素发生交互作用，最终会影响企业的创新绩效并形成开发区的集聚优势。该文没有回答企业集团的适度规模经济与聚集经济问题，但由此却可以引申出一个问题，即在跨国公司主导的国际分工体系中，为什么长期以来我国经济发达的地区不能培育出地区性的大型企业集团？与之相关的问题还有，面对国际分工的一系列新变化，现有的企业集团应当如何调整其最适经济规模边界？企业集团在规模经济和范围经济的战略选择上，何者更为重要？如果一个企业集团片面地追求规模上的扩张，而不考虑有效规模的边界，进行盲目并购，其后果将会产生怎样？ 　　 　　本文基于国际垂直分工视角，从企业集团所在产业的自身特点出发，通过对企业集团内涵的拓展并构建企业集团最适规模经济的理论模型，试图对上述问题做出回答，从而为企业集团如何在产业内开展规模竞争提供理论上的支持，为政府既防止行业垄断又防止行业的过度竞争提供决策上的参考。 　　 　　 　　二、 相关概念：内涵与外延 　　 　　研究规模经济，首先应当区分不同研究对象的层次性，如产品规模经济、工厂规模经济、企业规模经济、行业规模经济、产业规模经济等。关于企业集团的规模经济，可以从投入和产出两个角度来考察。从投入角度来看，企业集团的规模经济，可以理解为要素在企业集团内部的集聚与集中状态，所反映的是企业集团组织实力的