2008版HBC评估流程.docVIP

目 录 一、评估审核步骤 2 （一）审核注册 2 （二）审核程序 3 二、审核结果定义及管理程序 4 （一）各等级和审核日期安排如下 4 （二）改进计划（CAP） 4 三、现场整改及违规示例 5 (一) 工厂整改具体事项 5 (二)根据需要，需及时评估并更新检查清单，如下为违规现象示例。 14 （三） 《环境,健康与安全培训》 18 四、客户其他要求 28 （一） HBC的社会规范政策 28 （二）如何准备审核 29 五、附件 30 （一）供应商行为准则 30 （二）审核申请表 32 （三）供应商免责协议 34 （四） HBC社会规范证书 36 （五）身份证识别方法 37 一、评估审核步骤 行为规范审核的过程 审核过程包括一系列的步骤，来确保HBC公司的供应商行为准则被遵守。 其具体步骤如下： （一）审核注册 供应商要填写一份供应商免责协议和填写审核申请表，要求包括完整的联系信息。 请注意：供应商有责任向HBC公司通知供货工厂的任何改变。 收到申请表后，将会有提供给供应商付款的发票单。收到付款后，我们的审核员将会给出一份未确定日期的审核通知。供应商有责任通知和帮助工厂作好即将到来的评估准备。 如何注册 请按以下步骤： 填写所有的审核申请表1（请看附件5.2），后发送到表格上的联系地址。你将会收到HBC公司审核代理机构的付款通知。审核安排将依据于审核费用的支付情况。 读附件C中关于工厂如何准备的资料。如有任何其他关于审核的问题，请联系审核代理机构。 通知工厂即将进行的审核 进行审核，在审核后3-6周收到审核报告。审核报告需要在审核后5个工作日完成。整个审核过程需要4-6周。 收到审核代理机构发来的审核报告后请仔细阅读，与工厂一起讨论。 工厂将会得到一个审核等级和收到一份行动改进计划（CAP）。 供应商有责任确保工厂实施了该CAP。未能实施该计划可能导致商业合作的冻结。 3 . HBC公司将会安排进行复审以确认改进的实施。 （二）审核程序 １.初审 当审核员到达工厂，他们将全面进入工厂车间，了解员工和审阅所有相关的文件资料。未能全面配合可能导致复审。 ２.审核标准与改进CAP 审核员将会按HBC公司的供应商行为准则和所在国适用的法律来全面核查工厂。审核员将会与工厂的负责人讨论发现的不一致的情况，来使他们认识到所存在的问题和需改进的地方。一份改进计划（CAP）将会提供给工厂负责人以便他们执行这些建议。 供应商将会收到一份与工厂相同的审核等级的报告，和一份最终结果的复件。我们鼓励供应商不仅与HBC，也与工厂讨论这些违规项。 ３.复审 根据工厂受到的评估等级将进行复审。 二、审核结果定义及管理程序 （一）各等级和审核日期安排如下 审核等级，复审和生产安排 不可接受 工厂将在2个月内进行复审 生产将被延迟或不接受 持续改进 工厂将在6个月内进行复审 生产可以继续，但根据复审的结果可能延迟或取消 可接受 工厂将在1-2年内进行复审 工厂可以继续接单生产 拒绝进入 工厂将立即进行复审 工厂不能进行生产直到实施审核 工厂如有： 得到未能通过的等级 没有完整通知工厂地址 没有支付审核费用 未能参加该审核项目 或者缺失了本审核项目中的任何一项都可能导致延迟或终止合同。 请特别注意：HBC公司的“三度不通过政策”： 任何工厂经过了三次审核仍没有达到HBC公司的可接受等级将会被认为是不规范的工厂。这样的工厂将会立即被冻结一年直到其达到了HBC公司的标准。 （二）改进计划（CAP） 改进计划提供给供应商和工厂一份关于违规的总结和/或不一致项的描述。请阅读报告和CAP计划，且与工厂和HBC公司共同讨论存在的问题。 ２.如要进行复审，请向贵司的工厂解释，到下一次审核时，CAP计划中的违规项必须改进其达到规范的要求。具体的改进要求可以在发给你们的CAP计划中得到。复审的时间表也包括在CAP 计划中。 在对违规项进行改进的同时，HBC接受的项应继续保持。跟进审核将确认这些违规项的改进情况是否达到了要求。 (三) 评估费用和免验条件 Please check below and the attachment for reference,?STL/Roy/Caroline更新資訊如下?- 當下訂單在新工廠(非Zellers approved工廠)時:? a) 當季下單雙數超過50,000雙時,?需使用ALGI評估工廠,? Per Canada/Craig: Canada office不會付此ALGI工廠評估費用, 工廠需先付此ALGI工廠評估費用, 之後再結算當季下的總雙數為多少雙, 再將總費用除以總雙數後的平均價加至單價內charge回, please note. b) 當季下單雙數少於50,000雙時, 只需 self audit (如附