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交易所规则 海西商品交易所投资者开户管理办法（试行） 海商所【2011】09 号 第一章 总则 第一条 为了规范海西商品交易所（以下简称交易所）试运行期间投资者的 投资行为、加强投资者教育，指导会员公司规范开户流程、控制市场风险，特根 据《海西商品交易所交易规则》及交易所相关业务规则制定本办法。 第二条 交易所试运行期间的投资者开户原则是：会员公司作为执行主体， 交易所进行过程监督和事后合规稽查。 第二章 投资者的准入及禁入 第三条 交易所的投资者分为自然人投资者和机构投资者两种。 第四条 自然人投资者的准入条件： （一） 中国大陆境内具有完全民事行为能力的自然人； （二） 至少有5 个交易日，超过20 笔的模拟交易记录；（以交易所系统成 交数据为准） （三） 开户后第一次存入交易保证金不低于5 万元人民币。 第五条 机构投资者的准入条件： （一） 中国大陆境内依法成立的企业法人及其它经济组织； （二） 至少有5 个交易日，超过20 笔的模拟交易记录；（以交易所系统成 交数据为准） （三） 开户后第一次存入交易保证金不低于50 万元人民币。 第六条 下列单位及个人不得在本交易所开户、交易，会员不得接受其委托 进行交易； （一） 国家机关和事业单位； （二） 交易所股东； （三） 交易所、会员单位工作人员及其配偶； （四） 未能提供开户证明材料的单位和个人； （五） 交易所及政府有关监管部门明令禁止入市的单位和个人。 第七条 自然人投资者在开户时须提供以下证件及资料： （一） 本人身份证原件及其扫描件； （二） 本人影像资料。 第八条 机构投资者在开户时须提供以下证件及资料： （一） 机构代码证原件、营业执照及其扫描件； （二） 机构法定代表人及授权委托人的身份证及其扫描件； （三） 机构法定代表人身份证明及授权委托书； （四） 机构法定代表人或授权委托人的影像资料。 第三章 投资者开户流程 第九条 投资者开户流程 （一） 投资者到会员公司填写《风险揭示书》； （二） 投资者签订《开户申请表》以及《试运行客户协议书》； （三） 投资者办理一张交易所指定保证金存管银行的借记 卡（如果有，则不需要办理），机构投资者到交易所指定保证金存管银行开通一 个结算账户，并签署保证金存管“三方协议”； （四） 投资者到存管银行柜台办理“签约”手续； （五） 投资者入金：客户第一次入金可以通过柜台或网银的入金方式由 银行三方存管的渠道入金。（请务必不要采用直接汇款的方式，由此带来的相 关责任与损失由客户和会员自行承担）； （六） 会员将投资者提供的相关资料及《风险揭示书》、《试运行客户协 议书》、《开户申请表》签字页以电子版形式传递给交易所交易部； （七） 交易所交易部查实投资者已入金后，激活交易账户，投资者可以 开始交易。 第四章 罚则 第十条 交易所合规部负责对客户资料内容的真实性、合规性进行监督审 查，审查不合格的按照《海西商品交易所合规管理办法》的相关规定予以处罚。 第五章 附则 第十一条 本办法由海西商品交易所负责解释和修订。 第十二条 本办法自二0 一一年十二月十五日起实施。 海西商品交易所投资者销户管理办法（试行） 海商所【2011】10 号 第一章 总则 第一条 为了规范海西商品交易所（以下简称交易所）试运行期间投资者的 投资行为，指导会员单位规范销户流程，控制市场风险，根据《海西商品交易所 规则》及交易所相关业务规则制定本办法。 第二条 投资者的销户原则是：会员单位作为执行主体，交易所合规稽核部 进行过程监督和事后合规稽查。 第三条 此办法适用于交易所所有会员单位对投资者的销户的管理。 第二章 投资者销户的条件 第四条 投资者销户须具备以下条件： 1、投资者交易资金账号余额为零； 2、投资者销户当天没有任何交易记录（无持仓、无成交、无委托）； 3、投资者已经在签约银行办理解约； 4、投资者必须亲自往会员单位办理销户手续； 第五条 投资者在办理销户手续时须提供本人的身份证件（身份证或护照） 原件及复印件；法人或其他经济组织，须提供机构代码证、营业执照及法定代表 人和授权委托人的身份证等证件及其他相关资料的原件和复印件。 第三章销户的流程 第六条 具备销户条件的投资者销户的流程： 1、投资者到签约银行办理解约手续； 2、投资者填写销户申请表（附件）； 3、会员单位通过交易系统进行查询，验证销户投资者是否具备销户的条件； 4、会员单位为具备销户条件的投资者办理销户； 5、会员单位将已销户的投资者相关资料进行备案。 第七条 以下情况会员单位不能为投资者办理销户： 1、投资者资金账户仍有持仓； 2、投资资