赣锋锂业：重大事项内部报告制度（2011年10月）.pptVIP

* 江西赣锋锂业股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范江西赣锋锂业股份有限公司（以下简称“公司”） 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和 有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司公平信息披露指引》、《江西 赣锋锂业股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发 生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事 件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员和公司，应当在第一 时间将相关信息通过董事会办公室向董事长和董事会秘书报告的制 度。 第三条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司控股子公司、分支机构负责人； （三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司 5%以上股份的其他股东； （六）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 第四条 本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司及参股公 司。 第二章 重大信息的范围 第五条 公司重大信息包括但不限于公司及公司下属分支机构或 全资子公司、控股子公司、参股子公司出现、发生或即将发生的以下 内容及其持续变更进程： （一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项； （二）各子公司召开董事会、监事会、股东会（包括变更召开股 东会日期的通知）并作出决议的事项； （三）公司各部门或各子公司发生或拟发生以下重大交易事项， 包括： 1、购买或出售资产； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）； 3、提供财务资助； 4、提供担保； 5、租入或租出资产； 6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7、赠与或受赠资产； 8、债权、债务重组； 9、研究与开发项目的转移； 10、签订许可使用协议； 11、深圳证券交易所认定的其他交易事项。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售 产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产臵换中涉及购买、出售 此类资产的，仍包含在内。公司发生的上述交易达到下列标准之一的， 应当及时报告： 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以 上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作 为计算数据； 2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入 占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的 10%以上，且绝对金 额超过 1000 万元； 3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司 最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万 元； 4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审 计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元； 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10% 以上，且绝对金额超过 100 万元。上述指标计算中涉及的数据如为负 值，取其绝对值计算。 （四）关联交易事项： 1、签署第（三）项规定的交易事项； 2、购买原材料、燃料、动力； 3、销售产品、商品； 4、提供或接受劳务； 5、委托或受托销售； 6、与关联人共同投资； 7、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项； 发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告： 1、公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交 易； 2、公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上，且占上市 公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易。 （五）诉讼和仲裁事项： 1、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上，且 绝对金额超过 1000 万元人民币的重大诉讼、仲裁事项； 2、连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到前 款所述标准的，适用该条规定。 （六）其它重大事件： 1、变更募集资金投资项目； 2、业绩预告和盈利预测的修正； 3、利润分配和资本公积金转增股本； 4、股票交易异常波动和澄清事项； 5、可转换公司债券涉及的重大事项； 6、公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项； 7、公司及公司股东发生承诺事项。 （七）重大风险事项： 1、发生重大亏损或者遭受重大损失，单次损失在 1000 万元以上； 2、发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清 偿，金额达 1000 万元以上； 3、可能依法承担的重大违约责任或大