财富管理业务申请流程图.docVIP

證券商申請財富管理業務流程圖 1 證券商辦理資產配置或財務規劃等顧問諮詢或金融商品銷售服務之申請許可 投信投顧公會 否 是 總、分支機構申請許可 證券商 金管會 符合規定 核 准函 證券商 補件或退件 證交所 證券期貨局（證券商管理組） 證券商（具委任全委資格） 證券期貨局（投信投顧組） 證券商以信託方式辦理財富管理業務之換發執照－ 第二階段 許可後6個月內須申請換(核)發證照，必要時得延展1次 金管會 否 是 總、分支機構申請換(核)照 證券商 符合規定 證券商 補件或退件 證交所 （檢核單一窗口證照登錄） 證交所 轉報申請案件 證券期貨局（證券商管理組） 換發許可證照（副知銀行局） 銀行局 證券期貨局（證券商管理組） 投信投顧公會 洽會意見 洽會意見 洽會意見 註：無須申請換發證券商許可證照，惟應將營業項目登載於證券商申報單一窗口 洽會意見 銀行局 證券期貨局（證券商管理組） 證交所 補件或退件 證券商 核准函（副知銀行局） 符合 規定 金管會 證券商 總、分支機構申請許可 是 否 總、分支機構申請辦理指定單獨管理運用涉及全委業務須同時檢附相關書件向投信投顧公會申請 證券商以信託方式辦理財富管理業務之申請許可－ 第一階段 證券期貨局（投信投顧組） 證券商（具委任全委資格） 總、分支機構申請辦理指定單獨管理運用涉及全委業務須同時申請 (副知銀行局) 於銀行局網際網路申報系統完成新增營業項目之登錄，且備妥信託業同業公會同意入會及提存賠償準備金之證明文件，由證券交易所轉報本會後，始得開辦。 金管會 證券商 總、分支機構申請許可 銀行局 於銀行局網際網路申報系統完成新增營業項目之登錄，登錄前應經總經理及法令遵循主管二人確認所登錄業務項目符合法令規定。 證券商以信託方式辦理財富管理業務之開業 受領許可證照3個月內開始營業，但有正當理由，可申請本會核准延展。