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新翼基金管理股份有限公司 基金管理报告 （商业银行业务实习） 基金课程设计 班 级： 数学112班 学 号： 04 姓 名： 武义颖 指导老师： 张黎莉 完成时间：2014年6月22日 新翼证券投资基金份额发售公告 重要提示 1、新翼证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2014]133号文准予注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。 2、本基金是契约型开放式保本证券投资基金。 3、本基金的管理人为新翼基金管理有股份限公司（以下简称“本公司”），托管人为中国农业银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“中国农业银行”），登记机构为新翼证券基金管理有限公司。 4、本基金的销售机构包括直销机构和代销机构。其中直销机构指本公司直销中心和网上直销交易平台；代销机构包括中国农业银行和其他代销机构。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基金份额。 5、基金募集期：本基金自2014年6月9日起至2014年6月22日止通过销售机构公开发售，具体业务办理时间见各销售机构的相关业务公告或拨打客户服务电话咨询）。本基金的募集期限为两周，自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销售情况及收益情况设定赎回，交易费率为万分之二。所有赎回可在合同期内的任何工作日当日进行。 6、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人（以下合称“投资人”或“投资者”）。 7、本基金在募集期内最终确认的有效认购总金额（含认购费）拟不超过1000万元人民币（不包括募集期利息）。 在募集期内的任何一日（包括首日），若预计当日的有效认购申请全部确认后，将使本基金在募集期内接受的有效认购总金额（不包括利息）接近、达到或超过1000万元人民币，本基金管理人将于次日在本公司网站上公告提前结束发售，并自公告日起不再接受认购申请。 8、投资人欲购买本基金，需开立本公司基金账户。基金募集期内本公司直销中心和代销机构的代销网点同时为投资人办理开立基金账户的手续。投资人的开户和认购申请可同时办理，但若开户无效，认购申请也同时无效。 9、投资人需开立“基金账户”和“交易账户”才能办理本基金的认购手续。投资人可在不同销售机构开户，但每个投资人只允许开立一个基金账户。投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。若投资人在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的，本公司和代销机构不承担认购失败责任。如果投资人在开立基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金，则需要在该代销网点办理增开“交易账户”，然后再认购本基金。个人投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。投资人在办理完开户和认购手续后，应及时到销售网点查询确认结果。 10、基金份额的首次最低认购金额为100万元人民币，最高不超过注册资金；投资者在认购期内可多次认购基金份额，但认购申请一旦被受理，即不得撤销。如发生末日比例配售部分确认，认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。 11、本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在2014年6月9日《新翼证券投资基金招募公告》。 12、由于各基金销售机构系统及业务安排等原因，工作日的具体业务办理时间可能有所不同，投资人应参照各基金销售机构的具体规定。 13、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。 14、风险提示：本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在实施基金管理过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。 15、投资者购买基金份额的行为视为同意保证合同的约定。本基金为新翼证券投资基金，保本周期为两周，投资者认购并持有到期的基金份额存在着仅能收回本金（即认购并持有到期的基金份额所对应的净认购金额和募集期利息之和）。 一、本次募集基本情况 1、基金名称：新翼证券投资基金。 2、基金类型：证券投资基金。 3、运作方式：契约型开放式。 4、基金存续期限：不定期。 5、基金