分层信托产品概述(优先+超额).pdfVIP

产品方案：分层集合信托计划方案概述 产品名称：XX 分层型集合信托计划 产品类型：非保本浮动收益型 适合投资者：有投资经验的高净值客户 优先级最低投资额: 300 万元，以10 万元的整数倍递增 首次募集时间：2012 年 月 日——2012 年 月 日（待定） 产品规模：共 4 亿(优先级信托受益人：一般级信托受益人 3:1，一般级信托受益人为投资 顾问战略客户) 。 投资期限：2+3 年（投资期2 年，退出期3 年），最多延长2 年； 投资起始日：2012 年 月 日（最终以信托计划成立日为准） 投资方向：拟上市优质成熟企业股权 信托机构：（待定） 托管银行：待定 一般级信托受益人：九鼎投资战略客户 收益分配时间及顺序： 1．所投资项目如遇企业分红及投资项目退出后，且所获资金不再重复投资，扣除信托 相关费用后按以下分配顺序向信托受益人进行分配：优先级信托受益人本金；优先级信托受 益人基础收益10%/年(单利，按5 年计算)；一般级信托受益人本金；信托超额收益部分（优 先级信托受益人获得超额收益30%，对应优先级出资额的超额收益为42%）。 2．终止时分配：信托计划期限届满时，信托公司以实际收到的信托利益为限按以上顺 序向客户进行分配。若信托财产持有的股权未能全部变现，信托计划将延期，对于尚未变现 部分的信托财产，信托公司将在实现完全变现后按以上顺序分配。 持股平台设立及监管： 1、由投资顾问负责设立注册作为持股平台的有限合伙基金。 2 、一般级受益人作为股东成立有限责任公司，作为持股平台的 LP ，与信托签署股权收益 权转让协议，信托资金进入LP 公司，LP 股东的股权全部质押给信托。 3、持股平台的合伙份额收益权转让给信托，该基金GP 公司公章在信托或托管银行实施物 理监管。 4 、被投企业上市披露时，披露到有限合伙企业LP 的股东自然人为止。