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2010年第7期 当 代 财 经 NO．7 ， 2010 总第308期 CONTEMPORARY FINANCE ＆ ECONOMICS Serial NO．308 科斯三定理的新表述与新证明 袁庆明，熊衍飞 （江西财经大学经济学院，江西南昌 330013） 摘 要：科斯第二定理指出，在交易费用大于零的现实世界，产权的不同界定会对资源配置 效率产生影响。政府（或法院）的基本原则应该是把权利界定给能以较低交易费用解决外部性问题 的一方。科斯第三定理的准确含义是，在交易费用大于零的现实世界，制度安排的生产本身是有成 本的，净收益最大的制度安排就是最佳的选择。科斯第二、三定理为市场经济中普遍存在的外部性 问题提供了新的解决措施和科学的决策原则，间接意味着科斯并非政府干预的完全反对者，科斯定 理也不足以成为有些学者把新制度经济学定性为新自由主义的充分理由。 关键词：科斯定理；交易费用；产权界定；制度选择 中图分类号： F063 文献标识码： A 文章编号： 1005－0892 (2010) 07－0011－08 科斯定理是新制度经济学的基础和核心。一般认为，科斯定理是由三个定理构成的。美国学者费 尔德（2001）通过一个企业污染空气损害附近居民的例子，并借助简单的图形技术表述和证明了科斯 [1] 三定理。该表述和证明对于促进人们准确理解科斯定理确有积极的作用，但其不足也是明显的：首 先，该表述和证明方式较为复杂，不易理解。其次，对科斯第二定理的内在机理，即在交易费用大于 零的现实世界，初始产权的不同界定是如何影响资源配置效率的缺乏清楚的说明。第三，对科斯第三 定理的表述欠准确。这种状况的存在，不利于人们对科斯定理的准确理解。本文通过科斯提出的养牛 者走失的牛损害邻近土地的谷物的例子，借助简单的表格形式重新表述和证明了科斯三定理，并对科 斯第二定理的内在机理，即在交易费用大于零的现实世界，初始产权的不同界定是如何影响资源配置 效率的，首次给予了清楚的说明。此外，还依据科斯的原意，重新清楚地表述和证明了科斯第三定 理。这种新表述和新证明对人们准确理解科斯三定理具有重要的理论价值和现实意义。 一、科斯第一定理 科斯第一定理是科斯在 1960 年发表的 《社会成本问题》 一文中明确提出来的。他说： “没有权 利的初始界定，就不存在权利转让和重新组合的市场交易。但是，如果定价制度的运行毫无成本，最 [2]11 终的结果（指产值最大化）是不受法律状况影响的。” 这就是被斯蒂格勒（1966）称之为“科斯定 理”的科斯第一定理。 这里， “定价制度的运行毫无成本”指的是市场交易费用为零，即对市场当事人中损害方与被损 害方之间的全部讨价还价过程完全不考虑成本。“最终的结果”是指经过产权重新配置后的资源优化 配置状态。这个 “最终的结果”不考虑成本和收益的分配。只要一种行动的收益超过它的成本，哪怕 ————————————————— 收稿日期：2010- 04- 10 基金项目：国家自然科学基金项目 “政府规制与农户生产行为研究” 作者简介：袁庆明，江西财经大学教授、博士，主要从事新制度经济学研究；熊衍飞，江西财经大学硕士研究生，主要从事 西方经济学研究。 当代财经 Contemporary Finance ＆ Economics 11 当代财经 2010 年第7 期 总第308 期 这