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成都市科技成果评价指标体系的构建研究 成都市科技成果评价指标体系的构建研究 张翼 范雪 苏超 (成都市科技评估中心 四川成都610015) 摘要为推动科技成果评价试点工作，成都市科技评估中心积极开展成果评价指标 体系构建研究，在深刻理解成果分类及定义基础上，结合自身工作实际情况，探索并完成 了评价指标体系的构建。文章主要以技术开发类应用技术成果为例，阐述了评价指标体系 构建原则，选取了评价指标，采用不确定层次分析法(uTAHP)设置评价指标权重，并结 合工作实际调整、修正指标权重。 评价指标权重 关键词科技成果评价评价指标体系 不确定层次分析法(uTAHP) 一、背景 近年来，科技与经济脱节问题没有得到很好解决，我国科技成果转化现状 不容乐观。造成这种情况的原因很多，如缺乏适应市场经济发展的科技成果转 化机制和必要的成果转化资金等，科技成果评价机制不完善、评价指标体系不 健全是影响成果转化的重要原因之一。 2009年科技部奖励办推行科技成果评价试点工作，推动成果鉴定转向成果 评价，促进科技资源优化配置，提高科技管理水平和成果转化效率。在此背景 下，作为首批试点机构的成都市科技评估中心积极响应国家科学技术部《科技 成果评价试点工作方案》和《科技成果评价试点暂行办法》的相关要求，依据 软科学研究成果、社会公益应用技术成果以及技术开发应用成果的分类标准， 结合自身工作实际情况，探索并完成了评价指标体系的构建。 二、成都市科技成果评价指标系统构建 (一)评价指标体系构建的原则 27 2012年科技成果转化与评价学术交流会论文集 在科技成果鉴定中，按成果鉴定办法要求，专家对科技成果的鉴定意见内 容包括科技成果是否完成计划任务要求；科技资料是否完整；科技成果的创造 性、先进性、成熟性如何；存在问题及努力方向等方面的评价等，这些均是定 性评判意见。在对科技成果评审中，缺乏对成果按照不同分类，建立一套统一、 科学、客观、定性与定量相结合的评价指标体系，加上专家素质不一，对成果 理解不尽相同，从而影响成果评价结论。 成都市科技成果评价指标体系是根据不同类型成果的特点，结合评价要求、 指标性质等因素来选取、构建，主要遵循的原则： 1．科学性原则。指标体系能真实、客观地反映成果的水平和价值，指标内 容可充分、科学地体现成果性质和特点，评价方法科学、标准，统计计算方法 客观、规范。 2．系统性原则。指标体系中要有能全面反映成果的内在属性的指标，又要 有反映科技成果对经济、社会、科技发展等外部关系的外在属性的指标。指标 可全面地体现科技成果各方面的情况，具有整体性。 3．准确性原则。成果评价具有一定的复杂性和模糊性，评价指标的设置要 准确，应充分考虑科技成果共有的因素，尽可能具有量化性，能较好地衡量比 较被评价成果的优劣。 4．可操作性原则。指标项内容易于理解、数据易于获取或查证，便于评价 专家及工作人员进行分析与评判。指标层次设置、分解要清晰简练，指标层次 不宜太多，且需避免指标项的堆砌及重复，便于评价执行，避免评价的随意性。 (二)科技成果评价指标体系的选取确定 成都市科技成果评价指标体系在深刻理解三类成果的概念和特征、结合成 果研究及成果转化实际情况的基础上，按照软科学研究成果、社会公益类应用 技术成果和技术开发类应用技术成果分别设定。文章以技术开发类应用技术成 果为例，进行介绍说明。 1．技术开发类应用技术成果定义 技术开发类应用技术成果主要是指为了提高生产力水平而进行的科学 研究、技术开发、后续试验和应用推广所产生的具有实用价值的新技术、 新工艺、新材料、新设计、新产品及技术标准等，包括可以独立应用的阶 28 成都市科技成果评价指标体系的构建研究 段性研究成果和引进技术、设备的消化、吸收再创新的成果。 2．评价