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第十届全国区域经济学学科建设年会论文集  知识溢出视角下的粤港科技合作研究 ∗ 王鹏 赵捷 内容摘要：粤港两地的科技合作并不仅仅停留在政府和科研机构的层面，实际上两地早已通过知识溢出开展了“无意 识”的科技合作，现有的理论和模型并不能有效地测度和分析这种知识溢出的作用。本文以知识溢出理论为基础，通过构 建知识生产函数模型对粤港知识溢出的效果进行了实证分析。结果显示，广东省知识资本是自身创新能力提高的主要源泉， 香港的直接投资会对知识溢出产生负效应，而两地的交流产生的知识溢出则会促进广东省的创新能力。另外，人力资本和 信息通畅度的提高能促进知识溢出，而市场竞争度的提高则会扩大FDI对创新的负面作用。 关键词：知识溢出； 粤港科技合作； 知识生产函数； 外商直接投资； 创新能力 1 引言 内生增长理论中，创新和技术进步是经济增长的重要源泉，地区创新能力的提高，不仅依赖自身的 研发投入，也受惠于区域间的科技合作和知识溢出。广东省和香港地区在历史、地理、文化上联系紧密， 两地政府都高度重视本土的创新能力，并在科技研发上保持着密切的合作。早在 2008 年发布的《珠江三 角洲地区改革发展规划纲要 2008-2020》中就明确提出要“深化粤港澳科技合作，建立联合创新区，支持 联合开展科技攻关和共建创新平台”；而 2010年 4 月签署的《粤港合作框架协议》则提出更具体的目标， 即“粤港共建科技创新体系，促进两地产业结构优化升级及提升区域国际竞争力”。实际上，由于“技术 势差”的存在，粤港两地间的科技合作早已开展：广东省通过吸收源自香港的知识溢出提高自身的创新 能力和技术水平。因此，考察、测度这种知识溢出的机制、水平和影响，有利于粤港两地扬长避短，更 好地开展科技合作。 本文拟以知识溢出理论为基础，采用 1990-2008 年粤港两地经济社会数据，通过构建知识生产函数 模型，考察、分析香港知识溢出对广东省创新能力的影响， 2 文献综述 知识溢出被广泛运用于内生增长理论、经济地理学和区域经济学的研究中，是解释经济增长、产业 集聚和区域创新的重要概念之一。Sherwat Ibrahim 和 M.Hosein Fallah（2005）[1]认为，知识溢出是知 识无意识的转移，由于技术知识的非竞争性和部分排他性特征，使得知识在生产、应用过程中产生外部 性——即“溢出”。大量经验研究表明，知识生产的外部性对经济活动的影响在城市和区域等较广的范 围内更为显著（赵勇和白永秀，2009）[2]，因而许多学者从空间的角度进行研究，探讨知识溢出发生的机 制。Marylène Mille（2004）[3]研究了知识溢出和大学之间的关系，认为大学通过科研效应和教育传播效 应推动本地经济发展。卢福财和胡平波（2007）[4]通过研究网络组织中成员间的知识溢出，发现可通过合 作和弱竞争关系、建立学习机制来增强知识溢出。陶锋和李诗田（2008）[5]分析了全球价值链上的知识溢 ∗ 作者简介：王鹏，男，暨南大学特区港澳经济研究所副教授，研究方向：区域经济和区域创新；赵捷，男，暨南大学特 区港澳经济研究所硕士研究生 430 第十届全国区域经济学学科建设年会论文集  出，发现代工环节复杂程度、知识差距、企业互动等因素都会影响知识溢出的效果。刘和东（2010）[6] 则着眼于产业集群中知识溢出的作用机理，认为知识溢出存在产生、吸收与转化和再扩散三个阶段。 对于知识溢出产生的源泉，已有文献的研究可分为两条主线：一是着眼于“外部因素”，研究外商 直接投资（FDI）等非本地因素产生的知识溢出。Sergei Aseev 等（2005）[7]以两国内生增长模型为基础， 运用“庞得李亚金”最大化原则分析落后国家如何最优地向发达国家吸收知识，认为“追赶国”的生产 [8] [9] 率若与“领先国”相关，则不是最优生产水平。袁诚和陆挺（2005） 、吴波（