证券市场基础考前押密试题八.pdfVIP

证券市场基础考前押密试题 4 1．我国的证券交易所采用无纸化集中交易方式。（ ） A ．正确 B ．错误 42 ．首次公开发行上市的股票和封闭式基金的首个交易日有价格涨跌幅限制。（ ） A ．正确 B ．错误 43 ．场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而证券交易所是证券发行的主 要场所。（ ） A ．正确 B ．错误 44 ．中证海外指数系列包括20 只分指数，以反映全球各证券交易所上市的中国概念股 票的整体表现。（ ） A ．正确 B ．错误 45 ．CBOE 推出的中国指数主要基于海外上市的中国公司。（ ） A ．正确 B ．错误 46 ．信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受 损失的风险，信用风险属于系统风险。（ ） A ．正确 B ．错误 47 ．按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营 业部的业务。（ ） A ．正确 B ．错误 48 ．证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价 证券的业务。（ ） A ．正确 B ．错误 49 ．证券公司自营业务资金可以以个人名义从自营账户中调人、调出，但禁止从自营账 户中提取现金。（ ） A ．正确 B ．错误 50．证券公司从事资产管理业务，其资产管理业务人员应具有证券业从业资格，且无不 良行为记录，其中具有3 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员 不少于7 人。（ ） A ．正确 B ．错误 51．根据我国现行相关制度规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，也可以从 事期货交易的中间介绍业务。（ ） A ．正确 B ．错误 52．在证券公司董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一 定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。（ ） A ．正确 B ．错误 53．根据规定，为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管， 证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。（ ） A ．正确 B ．错误 54．证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法 律效力次于法律和行政法规。（ ） A ．正确 B ．错误 55．证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融资 融券交易的有关信息。（ ） A ．正确 B ．错误 56．内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的 交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。（ ） A ．正确 B ．错误 57．创业板上市公司后续信息披露的要求：已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或 者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3 个月仍未完成交 付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔 30 日公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。（ ） A ．正确 B ．错误 58．中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。（ ） A ．正确 B ．错误 59．我国证券结算采用分级结算制度。（ ） A ．正确