证券市场基础考前押密试题三.pdfVIP

证券市场基础考前押密试题 51 ．证券公司内部控制的目标不包括（ ）。 A ．提高证券公司经营效率和效果 B ．防范经营风险和道德风险 C ．保证客户及证券公司资产的最低获利水平 D ．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 52．证券公司应当按上一年营业费用总额的（ ）计算营运风险的风险准备。 A ．5% B ．8% C ．l0% D ．15% 53．申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ） 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有l 名取得 证券或者期货投资咨询从业资格。 A ．8 B ．l0 C ．15 D ．20 54．经营证券经纪业务已满（ ）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试 点。 A ．2 B ．3 C ．4 D ．5 55．通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等手段，对证券市场进行 干预，这属于证券市场监管的（ ）。 A ．法律手段 B ．计划手段 C ．行政手段 D ．经济手段 56．我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其 他宣传推介活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处（ ） 的罚款。 A ．2 万～30 万元 B ．3 万～30 万元 C ．20 万～60 万元 D ．30 万～60 万元 57．公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开， 不得有重大遗漏。这体现了上市公司信息披露应遵循的（ ）。 A ．及时原则 B ．真实原则 C ．准确原则 D ．完整原则 58．证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。 A ．管理和处分受偿资产，维护基金权益 B ．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 C ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 D ．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 59．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ） 日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 A ．7 B ．10 C ．15 D ．20 60．中国证券结算制度根据（ ）的原则设计。 A ．即时交付 B ．货银对付 C ．集中交付 D ．货银交付 参考答案及详细解析 一、单项选择题 1．B 本题考查有价证券的分类。按是否在证券交易所挂牌交易分类，有价证券可分为上市证 券与非上市证券。 2 ．C 本题考查金融证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融 证券。 3．C 本题考查机构投资者中的金融机构。根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业 金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券。 4 ．B 本题考查机构投资者中的合格境外机构投资者。依据中国证监会持股比例限制和国家其 他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例 不得超过该公司股份总数的l0% 。 5．D 本题考查投资者的风险特征与投资适当性。日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作 设立了TOKYOAIM 创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较 高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3 亿日元以上，并有l 年以上交易经验的投资者 参与交易。 6．D 本题考查证券市场的发展阶段。l6 世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营 权相分离的生产经营