证券市场基础考前押密试题一.pdfVIP

证券市场基础考前押密试题 一、单项选择题(本类题共60 小题，每题0 ．5 分，共30 分。每小题的四个选项中，只 有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 1．有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（ ）。 A ．证券发行主体的不同 B ．是否在证券交易所挂牌交易 C ．募集方式 D ．证券所代表的权利性质 2 ．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。 A ．股票 B ．公司债券 C ．金融证券来源：考试大 D ．商业票据 3．根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（ ）。 A ．政府机构债券和金融债券 B ．政府债券和政府机构债券 C ．政府债券和金融债券 D ．信托投资基金 4 ．依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外 机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。 A ．6% B ．10% C ．12% D ．l5% 5．日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM 创业板市场，东京 证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准人门槛，仅允许净资产或金融资 产在3 亿日元以上，并有（ ）年以上交易经验的投资者参与交易。 A ．4 B ．3 C ．2 D ．1 6 ．16 世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式一 一（ ）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。 A ．独资制企业 B ．合伙制企业 C ．有限责任公司 D ．股份公司 7 ．2006 年6 月，（ ）与泛欧证券交易所达成总价约l00 亿美元的合并协议，组建全 球第一家横跨大西洋的纽交所一泛欧证交所公司。 A ．东京证券交易所 B ．多伦多证券交易所 C ．悉尼期货交易所 D ．纽约证券交易所 8．根据我国政府对WT0 的承诺，我国证券业在5 年过渡期中，允许外国机构设立合 营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（ ）；加入后3 年内，外资 比例不超过（ ）。 A ．33%，49% B ．40% ，50% C ．55%，49% D ．33%，50% 9．关于股票的永久性特征描述，错误的是（ ）。 A ．股票的有效期与股份公司的存续期间无关系 B ．股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以转让其股东身份 C ．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭 证 D ．由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔 稳定的自有资本 10．下列不属于股利政策的是（ ）。 A ．送股 B ．派现 C ．股份回购 D ．资本公积金转增股本 11．决定股票市场价格的是股票的（ ）。 A ．票面价值 B ．账面价值 C ．内在价值 D ．清算价值 12．下列有关股份公司股东大会的论述正确的是（ ）。 A ．股东大会一般每一年或半年定期召开一次 B ．股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权2 ／3 以上通过 C ．股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累 积投票制 D ．股东必须亲自出席股东大会，不可以委托代理人出席股东会议 13．享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括 （ ）。 A ．行使权利认购新发行的普通股票 B ．不行使权利而听任其过