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证券市场基础考前押密试题 （四） 选择题 1．证券投资基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金的依据是（ ）。 A．投资理念不同 B．投资标的不同 C．投资目标不同 D．运作方式不同 2．我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，其净资产不低于（ ）人民 币。 A．1 亿元 B．2 亿元 C．3 亿元 D．5 亿元 3．（ ）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值 和计算依据。 A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金份额净值 D．基金资产估值 4．公开披露的基金信息不包括（ ）。 A．基金资产净值和基金份额净值公告 B．基金份额上市交易公告书 C．对证券投资业绩进行预测 D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 5．下列关于证券投资基金当事人之间的关系表述错误的是（ ）。 A．基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系 B．基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系 C．基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系 D．基金管理人与托管人的关系是所有者和经营者之间的关系 6．关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（ ）。 A．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和 判断的准确程度 B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约 或互换不同的金融工具 C．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的 现金流，跨期交易的特点十分突出 D．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动 7．除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期 权通常被称为（ ）。 A．美式期权 B．欧式期权 C．奇异型期权 D．修正美式期权 8．金融期货中最先产生的品种是（ ）。 A．利率期货 B．债券期货 C．货币期货 D．股权类期货 9．股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（ ）。 A．±5% B．±l0% C．±20% D．±30% 10．目前，（ ）已经成为最大的衍生交易品种。 A．按实际金额计算的互换交易 B．按名义金额计算的互换交易 C．金融期货合约 D．远期利率协议 11．交易所交易基金的期权属于（ ）。 A．单只股票期权 B．金融期货合约期权 C．股票组合期权 D．股票指数期权 12．可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量 的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成（ ）。 A．优先股票 B．金融债券 C．普通股票 D．公司债券 13．下列不属于存托凭证对投资者的优点的是（ ）。 A．以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算 B．避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低 C．上市公司发放股利时，ADR 投资者能及时获得，而且是以美元支付 D．上市交易的ADR 须经美国证券与交易委员会注册，有助于保障投资者利益 答案 1．C 本题考查证券投资基金的分类。按投资目标划分，证券投资基金可分为成长型基金、收 入型基金和平衡型基金。 2．B 我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，其净资产不低于2 亿元人民币。 3．B 本题考查基金资产净值。 4．C 本题考查公开披露的基金信息。选项C 是公开披露基金信息不得有的行为。 5．D 本题考查证券投资基金当事人之间的关系。基金份额持有人与基金管理人之间的关系是 所有者和经营者之间的关系。 6．A 本题考查金融衍生工具的基本特征。金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具 (变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度。注意是“基础工具”，而不是“衍生工具”。 7．C 本题考查奇异型期权。除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的 期权，这些新型期权通常被称为奇异型期权。 8．C 本题考查外汇期货，又称为货币期货。 9．C 股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±20%。 10．B 目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。 11．C 交易所交易基金的期权属于股票组合期权。 12．C 本题考查可转换债券。可转换债券通常是转换成普通股票。 13．B 本题考查存托凭证对投资者的优点。选项8 属于存托凭证对发行人的优点。来源：考试 大 14．B 本题考查上市公司增资的方式。选项ABCD 都属于上市公司增资的方式，但上市公司 常用的增资方式是向不特定对象公开募集股份。