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证券市场基础考前押密试题 （六） 选择题 1．上市公司常用的增资方式是（ ）。 A．向原股东配售股份 B．向不特定对象公开募集股份 C．发行可转换公司债券 D．非公开发行股票 2．我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票 所得的溢价款项列入发行公司的（ ）。 A．资本公积金 B．盈余公积金 C．法定公益金 D．未分配利润 3．我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（ ）决定。 A．中国证券监督管理委员会 B．财政部 C．国务院证券监督管理机构 D．国务院 4．下列不属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（ ）。 A．股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损 B．股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负 C．股票交易被实行退市风险警示后，在三个月内仍未披露年度报告或中期报告 D．股票交易被实行退市风险警示后，公司年度财务会计报告被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告 5．场外交易市场是一个以（ ）方式进行证券交易的市场。 A．公开招标 B．累计投标询价 C．上网竞价方式 D．议价 6．2005 年8 月25 日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业 从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（ ）。 A．恒指服务公司 B．中证指数有限公司 C．三元证券投资顾问有限公司 D．中央国债登记结算有限责任公司 7．下列属于上海证券交易所综合指数类的是（ ）。 A．上证成分股指数 B．上证50 指数 C．上证180 指数 D．新上证综合指数 8．世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（ ）。 A．日经225 股价指数 B．NASDAQ 市场及其指数 C．金融时报证券交易所指数 D．道一琼斯工业股价平均数 9．关于证券公司的说法错误的是（ ）。 A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 C．证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或 者股份有限公司 D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行 10．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）内，依照法定条件 和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。 A．1个月 B．3 个月 C．6 个月 D．8 个月 11．对证券自营业务认识错误的是（ ）。 A．证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性 B．自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度 C．证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5 亿元，净资本最低限额为2 亿元 D．董事会是自营业务投资运作的最高管理机构 12．2010 年1 月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指 导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6 个月净资本均在（ ） 亿元以上。 A．30 B．50 C．60 D．80 答案 1．B 本题考查上市公司增资的方式。选项ABCD都属于上市公司增资的方式，但上市公司 常用的增资方式是向不特定对象公开募集股份。 2．A 我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得 的溢价款项列入发行公司的资本公积金。 3．D 我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由国务院决定。 4．C 本题考查深圳证券交易所决定暂停公司股票在创业板上市的情形。选项C的正确表述 是股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或中期报告。43．D场外 交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场。 5．B 本题考查中证指数有限公司。 6．D 本题考查上海证券交易所的综合指数。选项ABC都属于上证的样本指数类。 7．D 道一琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平 均数。 8．D 本题考查证券公司。证券公司在美国的通俗称谓是投资银行，英国则称商人银行。 9．C 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定 程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。 10．D 本题考查证券自营业务。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，董事会是 自营业务的最高决策机构。 11．B 首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在50亿元以上。 以