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企业家主导的国有企业改制研究 摘 要 华 东 师 范 大 学 2003届硕士研究生论文 企业家主导的国有企业改制研究 系 别 工商管理系 专 业 企业管理 研究方向 企业管理 导 师 吴 伟 良 研 究 生 盛 郁 旻 I 企业家主导的国有企业改制研究 摘 要 摘 要 企业家主导是西方社会近、现代经济体制变迁的一致性原则。自企业家 产生以来，西方社会经济体制的起源点就是以企业家为代表的个人，以企业 家为主体的经济体制建设一直是西方社会经济体制演变与政策的导向，换句 话说，西方社会本质上就是一个企业家社会。 中国国有企业改革虽然取得了一定的成就，但仍存在突出的矛盾。若以 企业制度的转换为改革成效的评判标准，那么可以认为中国国有企业改革没 有建立解决经营者选择问题的相应机制。在行政任命的制度安排下，大多数 国有企业的经营者不能真正发挥企业家作为社会最稀缺资源和推动经济发展 最主要因素的作用；即使放宽条件，目前中国国有企业经营者还没有成为一 个独立的利益主体，真正的企业家队伍还很弱小。 因此，中国国有企业改革是非企业家主导的，其特点主要体现在：没有 充分满足企业家自身成长对所有权的要求、未将企业家视为独立阶层、对企 业家是企业生产力主体的认识不足等等。中国自改革开放以来经济体制变迁 （或经济改革）的非企业家主导特征，是中国经济体制变迁的重大误区，它 直接导致了目前中国企业家成长严重不足的现状。 事实上，企业家作为一种生产要素，在企业经营与发展中发挥这至关重 要的作用，要推动国有企业改革就必须实施以企业家为主导的改革。 企业家主导改革的内涵包括四个方面：一，发挥企业家在创造企业核心 能力中的作用；二，满足企业家的人力资本产权和物质资本产权要求；三， 企业家拥有改制企业控制权；四，政府转换为消极所有者。 以企业家为主导实施国有企业改革是一个具有重大现实意义的创新活 动，在充分认识这种改革方式可能带来的风险之后，可以形成实施企业家主 导的国有企业改革的基本思路。 首先，以竞争为导向，推进企业家产权制度建设。在中小企业，可以形 成企业家及经营管理层持大股 （控股）的基本格局；在大型企业可以根据提 高企业竞争力、实现股权配置帕累托最优的基本标准，合理分配产权比例、 II 企业家主导的国有企业改制研究 摘 要 收益权与控制权比例，形成优化的治理格局。同时建立多元化的股权结构， 吸引社会投资者参与公司治理。 其次，尊重企业家 “三维”成长的基本规律，以综合培养、实践为基础， 建立企业家的甄选和培养机制。 再次，应根据现代企业制度的构建原则和国企改革要求，建立板块结构 的董事会、采用相机治理机制，通过合同约束、声誉约束和市场约束等手段， 建立完善的企业家监督与约束机制，确保企业改制过程以及企业经营的效率 与公平。 最后，十分重要的一点是，应改革原有的国有资产管理体制。建立以资 本管理为核心的国资机构管理方式；建立人大对新国资机构的监督机制，减 少政府干预，保障企业自主经营；规范国有企业董事会构成，明确董事会职 责。 关键词： 国有企业 改制 企业家 所有权 III 企业家主导的国有企业改制研究