策划提案-漫步者：招商证券股份有限公司关于公司开展规范财务会计基础工作专项活动的整改报告.pdfVIP

招商证券股份有限公司 关于深圳市漫步者科技股份有限公司开展规范财务会计基础 工作专项活动的整改报告及防止资金占用长效机制建立和落实 情况自查报告的核查意见 深圳证券监管局上市公司监管处： 一、关于公司开展规范财务会计基础工作专项活动的整改报告的核查意见 深圳市漫步者科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据 贵局下发的《关 于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》 （以下简称“通知”），于2010年4月20日制订了《关于开展规范财务会计基础 工作专项活动的工作方案》（以下简称“工作方案”），对本次规范财务会计基 础工作专项活动的工作目标、工作人员分工、工作方式和工作重点进行安排和明 确。 公司根据工作方案展开了为期一个多月的自查梳理工作，并于2010年5月25 日制定了《深圳市漫步者科技股份有限公司关于开展规范财务会计基础工作专项 活动的自查报告》（以下简称“自查报告”），对本次专项活动的组织与开展情 况、自查的内容和发现的问题、整改期限和整改责任人进行了明确。 公司在开展自查过程中，针对发现的问题及时提出整改方案，边自查边整改， 截至目前，资产过程中发现的主要问题均已整改完毕或已制订了具体的整改时间 表，并编制了《深圳市漫步者科技股份有限公司关于开展规范财务会计基础工作 专项活动的整改报告》（以下简称“整改报告”）。 本保荐机构在认真审阅工作方案、自查报告、整改报告及相关工作底稿并与 公司相关管理人员和工作人员访谈后认为：公司已按照既定的工作方案、自查报 1 告认真开展了自查整改工作，整改报告客观、真实；公司对自查工作中发现的相 关问题已经整改完毕或制订了切实可行的整改措施和时间表并逐步予以解决；通 过自查整改工作，公司规范运作意识和水平进一步提升，自查整改工作取得了积 极的成效。 二、关于公司防止资金占用长效机制建立和落实情况自查报告的核查意见 根据深证局公司字〔2010〕59号《关于对防止资金占用长效机制建立和落实 情况开展自查工作的通知》的要求，公司随即成立了防止大股东及关联方占用公 司资金行为的日常监督管理机构，领导小组由公司董事长任组长，成员由相关董 事、独立董事、财务负责人、审计部门负责人组成，对照《公司法》、《证券法》 等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制 度，结合公司实际情况进行了自查，并形成了《深圳市漫步者科技股份有限公司 防止资金占用长效机制建立和落实情况自查报告》（以下简称“该报告”）。 由于公司上市时间较短，尚未制定防范大股东及其关联方资金占用专项制 度。为进一步规范运作，公司已制订了《深圳市漫步者科技股份有限公司防范大 股东及关联方资金占用专项制度》并经董事会审批通过。 本保荐机构在认真该报告及相关工作底稿并与公司相关管理人员和工作人 员访谈后认为：公司已认真开展了自查整改工作并制订了《深圳市漫步者科技股 份有限公司防范大股东及关联方资金占用专项制度》，自查报告客观、真实；公 司不存在大股东及关联方违规占用公司资金的情况。 招商证券股份有限公司 年 月 日 2