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设备设施安全风险分级管控清单

前言

在企业运营的长河中，设备设施犹如流淌其间的基石，其安全稳定运行是生产经营活动得以持续、高效开展的前提与保障。然而，风险无处不在，设备设施从设计、采购、安装、调试、使用、维护保养直至报废处置的全生命周期内，均可能潜藏着各类安全风险。为有效辨识、评估并管控这些风险，杜绝或减少安全事故的发生，保障人员生命财产安全，提升企业本质安全水平，特制定本设备设施安全风险分级管控清单。本清单旨在提供一套系统性的方法与工具，助力企业实现对设备设施安全风险的精细化、动态化管理。

一、风险分级管控的总体要求

1.全员参与原则：风险分级管控并非某一部门或少数人的职责，需企业各层级、各岗位人员共同参与，明确责任，落实到人。

2.系统性原则：覆盖所有设备设施及其全生命周期过程，确保无遗漏、无死角。

3.动态性原则：风险因素随时间、环境、工况等条件变化而变化，清单内容需定期评审与更新。

4.分级负责原则：根据风险等级，明确不同层级的管控责任主体和管控要求，实现“分级管控、各负其责”。

5.可操作性原则：风险辨识、评估方法及管控措施应具体、明确，便于实际操作和执行。

二、设备设施清单与基础信息梳理

在进行风险分级管控前，首先应对企业所有设备设施进行全面梳理和登记，建立设备设施台账。

*设备设施基本信息：

*设备名称、型号规格、制造商、出厂编号

*安装位置、投入使用日期、设计使用年限

*主要技术参数、所属系统或工艺环节

*特种设备需注明特种设备注册代码、下次检验日期

*设备设施类别划分：

*按功能划分（如动力设备、传动设备、反应设备、储存设备、输送设备、换热设备、电气设备、仪表自动化设备、消防设备、特种设备等）

*按重要程度划分（如关键设备、主要设备、一般设备）

三、风险辨识

针对每一台/类设备设施，结合其所处生命周期阶段及具体工况，辨识潜在的危险源及可能导致的事故类型。

1.辨识范围与内容：

*设备本体：结构缺陷、零部件老化磨损、安全附件缺失或失效、防护装置不完善、润滑不良、电气线路老化、绝缘损坏、控制系统故障等。

*作业环境：高温、高压、易燃、易爆、有毒有害介质、粉尘、噪声、振动、潮湿、采光不足、通风不良、空间受限等。

*操作行为：违章操作、误操作、操作技能不足、劳动防护用品使用不当等。

*管理因素：维护保养不到位、巡检检查缺失、操作规程不完善或未严格执行、人员培训不足等。

*外部因素：自然灾害（如地震、洪水、雷击）、周边环境变化等。

2.辨识方法建议：

*查阅设备技术资料、设计文件、运行记录、事故案例。

*现场勘查与检查。

*工作危害分析法（JHA）。

*故障模式与影响分析（FMEA）。

*专家访谈与头脑风暴。

四、风险评估与分级

对辨识出的风险进行可能性和后果严重性的分析，并根据评估结果确定风险等级。

1.风险评估方法：

*定性评估：根据经验和判断，将可能性和后果严重性划分为若干等级（如高、中、低）。

*半定量评估：结合定性描述与分值赋值，通过公式计算风险值（如风险值=可能性×严重性）。企业应根据自身实际情况，选择适宜的评估方法，并确保评估过程的规范性和一致性。

2.风险等级判定准则：

*可能性（L）：通常考虑设备故障频率、人员暴露频次、防护措施有效性等。（例如：极可能发生、可能发生、偶尔发生、不太可能发生、几乎不可能发生）

*后果严重性（S）：通常考虑对人员（伤亡程度）、财产（经济损失）、环境（污染程度）、企业声誉及生产经营（影响范围和持续时间）等方面的影响。（例如：灾难性、严重、较大、一般、轻微）

*风险等级（R）：根据可能性和后果严重性的组合，将风险划分为不同等级。

*重大风险（红色）：可能导致群死群伤、重大财产损失或严重环境污染等后果的风险。

*较大风险（橙色）：可能导致人员重伤、较大财产损失或一定环境影响的风险。

*一般风险（黄色）：可能导致人员轻伤、一般财产损失或轻微环境影响的风险。

*低风险（蓝色/绿色）：不太可能导致伤害或损失，或后果轻微，在现有控制措施下可接受的风险。

*（注：企业应制定详细的、内部统一的可能性、严重性判定标准及风险矩阵。）

五、风险分级管控措施

针对不同等级的风险，制定并落实相应的管控措施，确保风险可控。

1.重大风险（红色）管控：

*管控层级：公司级统筹管理，主要负责人牵头。

*管控措施：

*立即停产整改，制定专项治理方案。

*优先采用工程技术措施消除或降低风险（如设备改造、安全防护装置升级、工艺优化）。

*配备必要的应急救援物资和设备，