2025国考湖南证监法律专业科目高频考点及答案.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2025国考湖南证监法律专业科目高频考点及答案

一、单选题（每题1分，共10题）

1.根据《证券法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当遵循的原则是？

A.利润最大化原则

B.客户利益优先原则

C.风险隔离原则

D.公开透明原则

2.证券发行人未按照证券发行文件披露的信息履行义务，投资者依法提起诉讼的，人民法院应当如何处理？

A.仅支持投资者的财产损失赔偿请求

B.仅支持发行人的免责抗辩

C.可以同时支持投资者的财产损失赔偿和发行人的部分免责抗辩

D.驳回投资者的诉讼请求

3.根据《公司法》，上市公司董事任期届满，可以连选连任，但连任不得超过几届？

A.1届

B.2届

C.3届

D.无限制

4.证券公司从事证券资产管理业务的，其投资管理人应当如何配备专业人员？

A.可以由非专业人员兼任

B.至少配备5名具有证券从业资格的专业人员

C.至少配备3名具有3年以上投资管理经验的专业人员

D.至少配备2名具有注册会计师资格的专业人员

5.根据《证券登记结算管理办法》，证券登记结算机构应当按照什么标准收取证券登记、存管、结算费用？

A.市场调节价

B.政府指导价

C.政府定价

D.行业协会规定

6.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户充分揭示的风险包括哪些？

A.信用风险、市场风险

B.流动性风险、操作风险

C.法律风险、合规风险

D.以上全部

7.根据《上市公司收购管理办法》，通过行政程序转让上市公司股份的，受让方应当符合什么条件？

A.具有上市公司控股股东资格

B.具有持续盈利能力

C.能够确保公司控制权的稳定

D.无前科记录

8.证券公司申请融资融券业务资格的，其净资本不得低于多少万元人民币？

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

9.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事自营业务的，其自营账户应当如何管理？

A.与客户账户混用

B.与其他业务账户混用

C.单独管理，并报中国证监会备案

D.由客户自行管理

10.证券发行文件中的重大遗漏，是指对投资者作出投资决策有重大影响的未披露信息，以下哪项不属于重大遗漏？

A.发行人主要财产被查封

B.发行人主要银行账户被冻结

C.发行人最近一年净利润下降50%

D.发行人高管变更

二、多选题（每题2分，共5题）

1.证券公司从事资产管理业务的，应当遵守哪些原则？

A.客户利益至上原则

B.风险自担原则

C.公开透明原则

D.专业管理原则

2.根据《证券法》，证券公司可以采取哪些措施防范利益冲突？

A.建立利益冲突管理制度

B.对自营业务与资产管理业务实行严格分离

C.对不同客户的利益进行优先排序

D.定期进行合规审查

3.上市公司信息披露存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，投资者因信赖该信息而遭受损失的，可以采取哪些救济措施？

A.要求发行人赔偿损失

B.要求中介机构承担连带责任

C.向人民法院提起诉讼

D.向中国证监会投诉

4.证券登记结算机构应当履行的职责包括哪些？

A.提供证券登记、存管、结算服务

B.维护证券登记结算系统的安全稳定

C.对证券发行人的信息披露进行审核

D.对证券公司的结算行为进行监督

5.根据《公司法》，上市公司董事的忠实义务包括哪些？

A.不得利用职务便利谋取不正当利益

B.不得未经股东会同意利用公司资金为自己谋利

C.不得泄露公司商业秘密

D.不得篡改公司财务报表

三、判断题（每题1分，共10题）

1.证券公司从事融资融券业务的，可以接受保证金比例低于150%的客户的融资申请。（×）

2.上市公司董事会议记录应当保存在公司档案中，保存期限不得少于5年。（√）

3.证券登记结算机构对证券账户的管理属于强制性服务，不得收取任何费用。（×）

4.证券公司自营业务的禁止行为包括利用内幕信息进行交易。（√）

5.根据《证券法》，证券发行人的信息披露义务属于强制性义务，不得通过协议免除。（√）

6.上市公司收购要约提出的收购价格，不得低于被收购公司股票的最近30个交易日的平均市场价格。（√）

7.证券公司从事资产管理业务的，可以与客户约定保本保息。（×）

8.证券登记结算机构应当保证证券持有人权益的安全性，不得因技术故障导致损失。（√）

9.根据《公司法》，上市公司董事会决议无效的，股东可以请求人民法院撤销。（√）

10.证券公司为客户提供的融资融券服务，可以与客户约定不承担任何风险。（×）

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券公司从事资产管理业务的主要风险防范措施。

-风险隔离：自营业务与资产管理业务严格分离，避免利益冲