2024年基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试卷四.pdfVIP

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2024年基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试卷四

单项选择题

1.下列关于4Ps营销理论的说法,错误的是()。

A.所包含的营销要素是指产品.价格.渠道.促销

B.要把产品的特色摆在首位

C.基金公司需要直接面对客户

D.为了促进销售的增长,基金公司可改变销售行为来激励购买,以短期的行为吸引客户

参考答案:C

【慧考解析】C项说法错误,以4Ps为核心的营销组合策略中,分销策略是指基金公司可以不直接面对客户

,而是通过分销商.经销商来进行,重点是培育分销商和建立销售网络的策略。

2.甲辞去某基金管理公司基金经理职务时,未经公司许可,将公司的客户清单以及其他一些文件存储到自己

的移动设备中带走,供自己在新的工作中参考。甲的行为违反了()的要求。

A.专业审慎

B.客户至上

C.保守秘密

D.忠诚尽责

参考答案:D

【慧考解析】客户清单和文件等都属于公司的资产,甲在离职时未经公司同意而带走公司资产的行为,侵害

了公司的利益,违反了忠诚尽责规范的要求。

3.ETF本质上是一种()。

A.股票基金

B.债券基金

C.货币市场基金

D.指数基金

参考答案:D

【慧考解析】ETF本质上是一种指数基金,因此对ETF的需求主要体现在对指数产品的需求上。

4.()是证券市场活动以及证券监管的基本原则。

A.公开.公平.诚信

B.公开.公平.公正

C.公平.公正.诚信

D.公开.公正.诚信

参考答案:B

【慧考解析】公开.公平.公正监管原则,也称“三公”原则,是证券市场活动以及证券监管的基本原则。

5.货币市场基金可以投资下列哪项金融工具?()

A.可转换债券

B.现金

C.可交换债券

D.股票

参考答案:B

【慧考解析】货币市场基金应当投资于以下金融工具:(1)现金;(2)期限在1年以内(含1年)的银行存

款.债券回购.中央银行票据.同业存单;(3)剩余期限在397天以内(含397天)的债券.非金融企业债务融资

工具.资产支持证券;(4)中国证监会.中国人民银行认可的其他具有良好流动|生的货币市场工具。ACD三项

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是货币市场基金不得投资的金融工具。

6.私募基金管理人.私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策.交易和投资者适当

性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案:B

【慧考解析】私募基金管理人.私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策.交易和

投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

7.当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在()。

A.回购交易

B.套利交易

C.赎回交易

D.差别交易

参考答案:B

【慧考解析】当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易。

8.基金管理人不收取销售服务费的,对持续持有期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费。

A.0.50%

B.0.75%

C.1%

D.1.50%

参考答案:B

【慧考解析】基金管理人不收取销售服务费的,对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费。

9.下列报告中,必须每季度定期公布的是()。

A.基金投资组合报告

B.基金公开说明书

C.内部监察报告

D.基金净值公告

参考答案:A

【慧考解析】基金季度报告主要包括基金概况.主要财务指标和净值表现.管理人报告.投资组合报告.开放式

基金份额变动等内容。在季度报告的投资组合报告中,需要披露基金资产组合,按行业分类的股票投资组合

,前十名股票明细,按券种分类的债券投资组合,前五名债券明细,投资贵金属.股指期货.国债期货等情况

,及投资组合报告附注等内容。

10.下列符合基金销售人员行为规范的是()。

Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏

Ⅱ.在陈述所推介基金时,应当客观.全面.准确

Ⅲ.可以预测所推介基金的未来业绩

Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项

A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

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