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俄罗斯科技体制转型与科技创新研究

第1章绪论1.1选题背景、目的及意

1.1.1选题背景

本文主要考察的是俄罗斯科技体制转型与科技创新，选择这一论题

主要基于以下现实与理论背景：

第一，在当今的知识经济时代，科技创新已经成为促进经济发展、

提升国家综合竞争力的重要手段。世界各国都将提高科技创新能力、建设

创新型国家上升到国家战略高度。科技体制的制度结构、科技创新组织安

排以及运行机制将对一国的科技创新、经济发展等诸多方面产生广泛而深

远的影响。

第二，“中国和俄罗斯作为两个市场化经济转型大国，在走向市场

经济的过程中，由于面临的基本约束条件和自然禀赋的差异，选择了不同

的道路，并形成了各自特点鲜明的经济发展模式。中国实现了30

年经济高速增长，俄罗斯也在2000

年之后体验着经济的快速增长。但从两国经济的核心竞争力和增长型式看

，都面临着严峻的增长可持续性问题。中国正在耗尽所拥有的劳动力成本

优势，俄罗斯也不可能仅仅依靠丰裕的自然资源维持强国地位。因此，中

俄两国不约而同地把创新问题提到国家战略的高度。”俄罗斯尤其在遭遇

了金融危机之后进一步认识到只有依靠

科技创新才是拉动经济增长的根本出路。2008

年，普京提出了发展创新型经济的思想纲领。梅德韦杰夫把发展创新型经

济与实现俄罗斯的全面现代化联系在一起。2011年12

月俄罗斯政府批准《2020

年前俄罗斯创新发展战略》。俄罗斯要发展创新经济成为俄罗斯政府工作

的重点，也逐步引起学术界的关注。

第三，目前，国内学界对俄罗斯经济转轨、制度变迁、产业结构、

公司治理等宏微观问题都进行了较为充分的研究。但对于俄罗斯经济转型

而言仍有诸多值得研究的领域，尤其是与俄罗斯经济发展的相关研究。在

此背景下，俄罗斯科技体制转型与科技创新问题，因与俄罗斯经济结构升

级、经济增长方式转变、国家竞争力提升等问题密切相关，因而越来越受

到学术界的重视。基于此，俄罗斯科技体制转型与科技创新就成为一个重

要的研究课题。

1.1.2研究目的

目前，国内学界对俄罗斯创新问题研究所涉及的领域较为宽泛，从

俄罗斯创新

第2章科技体制转型与科技创新：理论问题与分析框架

科技创新对于一国经济发展与社会进步越来越起到至关重要的作用

，综合国力的竞争也越来越表现为科技创新能力的竞争。因此，自20

世纪初熊彼特(J·A·Schumpeter)首次从经济学角度提出创新理论以来，众

多的学者从不同角度对创新的内涵、特征、类型、过程等方面进行了深入

研究，本章将对其从理论上进行一般性分析。同时本章将进一步分析对于

市场化经济转型国家而言，科技体制的转型将对科技创新产生怎样的影响

。

2.1创新的理论问题

2.1.1创新的含

人们对于创新这一概念可以说有多种解释。学术界所认同的是特指

英文中的创新(innovation)，即发生变化、引入新事物，区别于创造(cre

ation)和发明(invention)。我国现代汉语词典对其解释是指创造性、抛

开旧的、创造新的。并且，创新有着丰富的内涵，涉及到经济学、管理学

、社会学等诸多学术领域，包含技术、制度、组织、管理等诸多方面的创

新。在经济学中，创新有着特定的含义。《新帕尔格雷夫经济学大词典》

对“创新”一词的解释是：“特别是亚当·斯密与马克思都表现了对科学

研究、技术创新与市场之间关系的兴趣，斯密(1776)早在18

世纪就指出了科学研究上的专业分工增加的趋势以及机械制造业创新与科

学家之间的联系（‘哲学家’或‘思想家’的任务是‘观察一切’），马

克思(1848)恐怕领先于其他任何一位经济学家把技术创新看作为经济发展

与竞争的推动力—‘资产阶级除非使生产工具

不断革命化，否则就不能生产下去’”，“然而到了20

世纪上半叶，著名经济学家差不多只有熊彼特(J·A·Schumpeter)自己一个

人还在继续发扬这一古典传统。

由此可见，经济学意义上的创新早在古典经济学著作中就已有初步

阐述。但学者公认的首次从经济学角度提出创新概念并对其进行深入研究

的还是美籍奥地利经济学家熊彼特·A·Schumpeter)。1912

年熊彼特在其《经济发展理论》一书中首次从经济学意义上使用了“创新

”这一词语，并