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2025年内部审核试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共40分）

1.某制造企业2024年通过ISO9001:2015认证，2025年内部审核时，审核员发现技术部未对2025年新引入的3D打印设备编制《设备操作指导书》。根据标准要求，此问题最可能违反的条款是：

A.7.1.3基础设施

B.8.5.1生产和服务提供的控制

C.7.5.3成文信息的控制

D.8.5.6生产和服务提供的更改

答案：B。解析：ISO9001:2015的8.5.1要求组织应在受控条件下进行生产和服务提供，包括获得形成文件的信息（如操作指导书），新设备未编制指导书直接影响受控条件的满足。

2.某化工企业开展ISO14001:2015内部审核，审核员在污水处理站发现2025年1-6月的《污水排放监测记录》中，6月15日的COD（化学需氧量）数值为520mg/L（企业标准限值为500mg/L），但记录中无任何异常标记或后续处理说明。此问题违反的核心条款是：

A.9.1.1监视、测量、分析和评价

B.8.1运行的策划和控制

C.10.2不符合和纠正措施

D.6.1.2环境因素

答案：C。解析：当监测结果超出限值（不符合）时，组织应按10.2条款要求对不符合进行处理（如记录、原因分析、纠正措施），案例中未体现后续处理。

3.关于ISO45001:2018内部审核的“审核发现”，以下描述正确的是：

A.审核发现仅指不符合项

B.审核发现包括符合和不符合的证据

C.审核发现必须形成书面报告后才能沟通

D.审核发现的判定只需依据标准条款

答案：B。解析：ISO19011:2018《管理体系审核指南》指出，审核发现是将收集的审核证据与审核准则进行比较的结果，包括符合和不符合的情况。

4.某电子企业2025年推行IATF16949:2016体系，审核员在仓库发现一批客户定制的电路板（批次号，标签仅标注“待检验”，无生产日期、供应商信息及检验状态（合格/不合格）。此问题违反的条款是：

A.7.5.3成文信息的控制

B.8.5.3标识和可追溯性

C.8.6产品和服务的放行

D.9.2.2内部审核方案

答案：B。解析：IATF16949:2016的8.5.3要求对产品进行适当标识（包括检验状态、批次、日期等），以确保可追溯性，案例中标签信息缺失。

5.内部审核员在审核某食品企业HACCP体系时，发现车间温湿度监控记录显示，7月5日14:00车间温度为30℃（关键限值为≤25℃），但现场询问操作人员，其表示“当时空调故障，已手动记录但未上报”。根据HACCP原理，此问题属于：

A.关键控制点（CCP）偏离

B.前提方案（PRP）失效

C.操作性前提方案（OPRP）未执行

D.验证活动缺失

答案：A。解析：关键限值是区分可接受与不可接受的判定值，温度超过关键限值属于CCP偏离，需启动纠正措施。

6.某企业2025年内部审核计划中，安排审核员对自己2024年主导改进的“生产流程优化项目”进行审核。此安排违反了内部审核的：

A.系统性原则

B.独立性原则

C.基于证据的方法

D.增值性原则

答案：B。解析：ISO19011要求审核员应独立于被审核活动，避免利益冲突，自己审核自己负责的项目违反独立性。

7.审核员在某机械企业审核时，发现《不合格品控制程序》规定“让步接收需经生产部经理批准”，但实际操作中，生产部经理因出差，由其下属主管直接批准了3批次不合格铸件的让步接收。此问题的本质是：

A.成文信息未及时更新

B.职责权限未明确

C.不符合项未关闭

D.过程控制未按文件执行

答案：D。解析：程序文件规定了“生产部经理批准”，但实际由下属主管批准，属于未按文件规定的流程执行。

8.某新能源企业开展ISO50001:2018（能源管理体系）内部审核，审核员查阅《能源目标指标完成情况报告》发现，2025年上半年单位产品综合能耗目标为0.8tce/万件（吨标准煤/万件），实际为0.85tce/万件，但报告中仅说明“受订单增加影响”，未分析具体原因（如设备效率、工艺改进进度）。此问题违反的条款是：

A.6.2.2能源目标、指标与能源管理方案

B.9.1.3分析与评价

C.7.3意识

D.8.1运行控制

答案：B。解析：ISO50001:2018的9.1.3要求对能源绩效进行分析与评价，包括未达成目标的原因，案例中未深入分析。

9.审核员在某建筑企业审核OHSAS18001（现为I