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内控合规多选练习试卷附答案.doc

内控合规多选练习试卷附答案.doc

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    内控合规多选练习试卷附答案

    1.违规类问题，是指违反_______及内部规章制度和其他规范性文件的行为。

    A、法律

    B、规则

    C、准则

    D、通知

    【正确答案】：ABC

    解析：违规类问题，是指违反法律、规则、准则及内部规章制度和其他规范性文件的行为。

    2.开展检查工作进行机构抽样时可关注：

    A、新开办的分支机构

    B、新开展业务多的分支机构

    C、历年问题整改率高的分支机构

    D、长期未接受全面检查的分支机构

    【正确答案】：ABD

    3.《中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法》提出的移送原则有（）。

    A、谁主管

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