2025年合规管理题库及答案.docVIP

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2025年合规管理题库及答案

一、单项选择题(每题2分,共10题)

1.合规管理的核心是()

A.符合法律法规B.符合道德规范C.符合行业标准

答案:A

2.企业合规管理第一责任人通常是()

A.合规经理B.总经理C.董事长

答案:C

3.以下哪项不属于合规风险()

A.市场波动风险B.法律风险C.监管风险

答案:A

4.合规管理体系不包括()

A.合规制度B.财务制度C.合规文化

答案:B

5.合规培训主要针对()

A.新员工B.管理层C.全体员工

答案:C

6.合规管理的目标不包括()

A.提升企业形象B.增加企业成本C.防范法律风险

答案:B

7.合规管理中监督的主要方式是()

A.定期审计B.随机抽查C.两者皆有

答案:C

8.合规管理与风险管理的关系是()

A.相互独立B.相互关联C.毫无关系

答案:B

9.合规举报机制主要是为了()

A.打击报复员工B.发现违规行为C.增加管理流程

答案:B

10.合规管理的基础是()

A.合规制度建设B.合规文化培育C.合规人才培养

答案:A

二、多项选择题(每题2分,共10题)

1.合规管理的主要内容包括()

A.法律法规遵循B.内部制度执行C.商业道德维护

答案:ABC

2.企业合规管理部门职责有()

A.制定合规制度B.开展合规培训C.处理合规举报

答案:ABC

3.合规风险来源有()

A.法律法规变化B.内部员工违规C.行业竞争压力

答案:AB

4.建立合规管理体系步骤有()

A.风险评估B.制度制定C.监督改进

答案:ABC

5.合规文化建设要素包括()

A.领导重视B.全员参与C.宣传教育

答案:ABC

6.合规管理中沟通机制包括()

A.内部沟通B.与监管机构沟通C.与客户沟通

答案:AB

7.合规管理与内部控制的联系有()

A.目标一致B.相互补充C.完全相同

答案:AB

8.有效合规管理的好处有()

A.避免法律制裁B.提升企业竞争力C.增加企业利润

答案:AB

9.合规管理的监督方式有()

A.内部审计B.专项检查C.员工自评

答案:AB

10.合规管理评估指标包括()

A.合规制度完善度B.违规事件发生率C.合规培训参与度

答案:ABC

三、判断题(每题2分,共10题)

1.合规管理只需要关注法律法规。()

答案:错

2.合规管理部门不需要与其他部门沟通。()

答案:错

3.企业只要建立了合规制度就不会有合规风险。()

答案:错

4.合规培训可以只针对新员工。()

答案:错

5.合规管理的最终目标是企业利益最大化。()

答案:错

6.合规风险评估是一次性工作。()

答案:错

7.管理层不需要参与合规文化建设。()

答案:错

8.合规举报机制可以不公开。()

答案:错

9.合规管理与企业发展战略无关。()

答案:错

10.合规制度一旦制定就不能修改。()

答案:错

四、简答题(每题5分,共4题)

1.简述合规管理的重要性。

答案:有助于企业遵守法律法规,避免法律制裁;提升企业形象与声誉;防范风险,保障企业稳健运营;增强内部管理与团队凝聚力,促进企业可持续发展。

2.企业如何开展合规培训?

答案:制定培训计划,根据不同岗位需求设置课程;邀请专家、内部合规人员授课;采用线上线下结合方式;培训后进行考核评估,确保员工掌握合规知识。

3.合规风险评估的主要步骤是什么?

答案:首先识别可能的合规风险源,如法律法规、政策变化等;接着分析风险发生的可能性和影响程度;最后根据评估结果确定风险等级,为后续应对提供依据。

4.怎样建设良好的合规文化?

答案:领导带头重视,以身作则;开展多种形式的宣传教育活动,提高全员合规意识;将合规纳入绩效考核,形成激励机制;营造合规氛围,鼓励员工主动遵守。

五、讨论题(每题5分,共4题)

1.当业务部门提出的方案可能存在合规风险时,合规管理部门应如何应对?

答案:先与业务部门沟通,详细了解方案内容与目的;对风险进行评估并告知业务部门;共同探讨修改方案以降低风险;若无法达成一致,向更高层汇报,确保决策符合

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