证券交易课程串讲.pptxVIP

《证券交易》课程串讲讲师：;需要注意的事项要通过考试并取得;一、证券交易的概念及原则（一）;证券交易的种类（重点，考点众多;三、证券交易的方式（一）现货交;证券公司的定义。证券公司的设立;证券交易场所的定义证券交易场所;证券交易所1、证券交易所的定义;其他交易场所。1、其他交易场所;在我国设立证券登记结算机构应当;一、证券交易程序开户（开立证券;证券交易机制二、证券交易机制（;第三节证券交易所的会员和席位;交易制度交易席位的含义及种类交;（二）交易席位的管理1、取得席;第一章模拟试题下面的（A）不;证券交易原则是反映证券交易宗旨;公开原则的核心要求是实现市场信;证券经纪业务的基本含义证券经纪;证券经纪业务的特点（考点，经常;第二节证券经纪关系的确立;一、委托指令与委托形式委托指令;委托形式投资者发出委托指令有柜;验证验证主要对证券委托买卖的合;三、委托执行（一）申报原则证券;一、竞价原则证券交易所内的证券;全部成交部分成交不成交竞价结果;01交易费用（重点掌握，了解不;*第五节证券公司与客户之间的;第六节证券经纪业务的内部控制;第七节证券经纪业务的风险及其;证券经纪业务的监管措施与法律责;第二章模拟试题按我国现行的做;资金账户用于投资者证券交易的（;证券经纪业务的特点有（ABCD;01证券经纪商向客户提供服务以;第一节证券账户管理、证券登记;初始登记股份登记基金登记债券登;证券托管与存管三、证券托管与存;一、网上发行的概念和类型（一）;股票上网发行资金申购程序基本规;01投资者申购02申购资金冻结;网上发行与网下发行的衔接发行公;01定价方式03优先认购权02;第三节分红派息、配股及股东大;可转债转股股东大会网络投票20;一、开放式基金场内认购、申购与;深圳证券交易所上市开放式基金业;证券交易所交易型开放式指基金业;（二）权证的交易（重要考点，特;第五节代办股份转让代办股份转;代办股份转让的资格条件证券公司;非上市股份有限公司股份报价转让;第六节期货交易的中间介绍证券;一、单项选择题1、对于上市公司司行为是指证;判断题竞价发行的缺点是股???容易;第四章特别交易事项及其监管大;股票交易的特别处理警示存在终止;中小企业板股票暂停上市、终止上;五、开盘价与收盘价、除权（息）;（四）挂牌、摘牌、停牌与复牌（;一、交易信息（一）即时行情（二;一、证券自营业务的含义与特点（;一、证券自营业务的决策与授权二;第三节证券自营业务的禁止行为;第四节证券自营业务的监管和;第六章资产管理业务01第一;资产管理业务资格;第二节资产管理业务的基本要求;第三节定向资产管理业务01定;一、集合资产管理业务运作的基本;第四节集合资产管理业务设立集;第五节资产管理业务的禁止行为;第六节资产管理业务的监管和法;一、单项选择题1、综合类证券公;二、多项选择题1、证券公司从事;证券公司从事客户资产管理业务，;证券公司从事客户资产管理业务，;证券公司办理集合资产管理业务，;第七章融资融券业务2020第;第二节融资融券的管理融资融券;融资融券业务合同与风险揭示融资;七、保证金及担保物管理（重点）;第三节融资融券业务的风险及其;第四节融资融券业务的监管和法;第七章模拟试题融券卖出的申报;多项选择题二、多项选择题1、分;融资融券业务是指证券公司向客户;第一节债券质押式回购交易债券;二、证券交易所债券质押式回购交;三、全国银行间市场债券质押式回;第三节债券买断式回购交易债券;上海证券交易所买断式回购交易的;上海证券交易所买断式回购的交易;上海证券交易所买断式回购的停牌;一、单项选择题1、证券回购交易;多项选择题二、多项选择题1、在;证券的回购交易实际上是一种以有;第九章证券交易的结算第一节;清算与交收的联系01清算是交收;滚动交收和会计日交收清算与交收;结算账户的开立结算账户的管理结;*第二节结算账户的管理（新增;上海市场A股、基金、债券等品种;第四节B股的清算与交收上海市;第五节债券回购交易的清算与交;第六节交易型开放式指数基金的;02ETF二级市场交易的清算与;第六节权证的清算与交收违约处;第七节融资融券业务的清算与交;第九章模拟试题证券（A）业务;从结算的时间安排看，可以分为（;030201交收是清算的后续与