制药厂客户黑名单准入审查制度.doc

制药厂客户黑名单准入审查制度

一、总则

1.目的

本制度旨在建立一套科学、严谨、公正的制药厂客户黑名单准入审查机制，确保与制药厂开展业务往来的客户符合企业的经营理念、质量标准和风险管控要求，保护企业合法权益，维护市场秩序，提升企业整体运营效益，同时保障药品安全，践行对社会和公众的责任。

2.适用范围

本制度适用于制药厂全体员工在与客户进行业务往来过程中涉及的客户黑名单准入审查相关事宜，以及所有与制药厂有业务关系或潜在业务关系的客户。

3.制药厂企业文化与经营理念体现

秉持“质量至上，关爱生命”的企业文化，以提供安全、有效的药品为使命。在客户黑名单准入审查过程中，充分体现这一理念，确保进入黑名单的客户确实存在严重影响药品质量、企业声誉或违背商业道德等问题，维护企业在市场中的良好形象和公信力。经营理念强调“诚信合作，共赢发展”，对于违背诚信原则的客户进行严格审查和管控，保障制药厂与诚信客户建立长期稳定的合作关系。

二、组织架构与职责划分

1.审查小组构成

成立专门的客户黑名单准入审查小组，成员包括销售部门负责人、质量控制部门负责人、法务部门负责人、财务部门负责人以及行政部门负责人。小组设组长一名，由销售部门负责人担任，负责整体协调审查工作，确保审查流程的顺畅进行。

2.各部门职责

-销售部门：负责收集客户日常业务往来中的销售数据、交易记录、客户反馈等信息，对客户的销售行为和市场声誉进行初步评估，并及时向审查小组汇报可能存在问题的客户情况。

-质量控制部门：重点关注客户对药品质量的影响因素，包括客户提出的质量要求、退货情况、药品使用反馈等，从质量角度评估客户是否存在潜在风险，为审查提供专业意见。

-法务部门：负责审查客户的法律合规情况，包括是否存在法律纠纷、违规经营记录、知识产权侵权等问题，提供法律层面的分析和建议，确保审查过程合法合规。

-财务部门：分析客户的财务状况，如付款记录、信用评级、财务稳定性等，判断客户是否存在财务风险，对可能影响制药厂资金流动和财务安全的客户提出预警。

-行政部门：负责整理和汇总各部门提交的信息，协调审查小组的会议安排和沟通工作，确保审查流程的高效执行，并对审查结果进行记录和存档。

三、管理流程

1.信息收集阶段

-销售部门在日常业务中，通过销售报表、客户拜访、市场调研等方式，收集客户的相关信息，包括但不限于客户基本资料、交易历史、市场口碑等。

-质量控制部门从药品质量检验报告、客户反馈的药品质量问题等方面，获取与客户相关的质量信息。

-法务部门通过法律数据库查询、行业通报等渠道，掌握客户的法律合规情况。

-财务部门利用财务数据分析系统、信用评估机构报告等，收集客户的财务信息。

-各部门将收集到的信息及时整理，并提交给行政部门进行汇总。

2.初步筛选阶段

行政部门将汇总后的客户信息分发给审查小组成员，各成员根据本部门职责对信息进行初步分析。重点关注客户是否存在以下情况：

-多次出现药品质量投诉且整改不力。

-有严重的法律违规行为，如制假售假、侵犯知识产权等。

-长期拖欠货款，财务状况恶化，存在重大财务风险。

-市场口碑极差，被行业协会或监管部门通报批评。

-存在其他严重影响制药厂利益和声誉的行为。

对于存在上述明显问题的客户，进入详细审查阶段；对于无明显问题的客户，维持正常业务关系，定期进行信息更新和评估。

3.详细审查阶段

-审查小组针对初步筛选出的可能进入黑名单的客户，开展详细审查。各部门对相关信息进行深入调查和分析，必要时可进行实地考察或第三方调查。

-销售部门进一步了解客户的销售策略、市场份额变化等情况，分析其对制药厂销售业务的长期影响。

-质量控制部门对涉及质量问题的客户，追溯药品生产、运输、储存等环节，评估问题的严重程度和潜在风险。

-法务部门深入研究客户涉及的法律案件，分析法律责任和可能的法律后果。

-财务部门对客户的财务报表进行详细审计，评估其偿债能力和信用状况。

-行政部门组织审查小组召开会议，各成员汇报详细审查结果，共同讨论客户是否应进入黑名单。

4.决策与公示阶段

-审查小组根据详细审查结果，进行投票表决。若超过三分之二的成员同意将客户列入黑名单，则形成最终决策。

-行政部门负责将黑名单决策进行公示，公示期为[X]个工作日。公示对象包括制药厂内部员工、相关业务合作伙伴以及社会公众（涉及商业机密的信息除外）。公示目的是接受各方监督，确保审查结果的公正性和透明度。

-在公示期内，若收到对黑名单决策的异议或新的信息，审查小组